开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 23

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。()

采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的()%。

储蓄国债可以流通转让，也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括()。

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

全国银行间债券市场回购的交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

消费税的纳税义务发生时间的确切表述正确的是

用彩色多普勒技术检测左向右分流的主动脉窦瘤破裂(流向右心室流出道)特征所见

腮腺区包块通常不作术前病理检查，而采取手术时作冰冻检查的主要原因是

应急救援预案在应急救援中的重要作用表现在______。

下列属于定距尺度的是()。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列(　　)商品必须使用注册商标。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。()

采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的()%。

储蓄国债可以流通转让，也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括()。

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

全国银行间债券市场回购的交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

消费税的纳税义务发生时间的确切表述正确的是

用彩色多普勒技术检测左向右分流的主动脉窦瘤破裂(流向右心室流出道)特征所见

腮腺区包块通常不作术前病理检查，而采取手术时作冰冻检查的主要原因是

应急救援预案在应急救援中的重要作用表现在______。

下列属于定距尺度的是()。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列( )商品必须使用注册商标。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列(　　)商品必须使用注册商标。