开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 40

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为()。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

公司未弥补的亏损达实收股本总额的()时，必须召开临时股东大会。

下列行为违反了公司董事的义务规定的是()。

我国公募发行的股票采用的是()方式。

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。()

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这是金融衍生工具联动性的特征。()

以下不属于郑声临床特点的是

急性白血病的主要临床表现为

对于手术操作“内镜伴有活组织检查”，其编码查找的方法是

此时应诊断为()治疗方剂宜用()

安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起()内对提交的有关材料和经营场所进行审查，符合条件的核发《烟花爆竹(批发)经营许可证》。

建设工程项目的技术风险类型不包括(　　)。

决定内在不经济的主要因素有()。

职业道德的特征包括()。

学校社会工作的根本职责是针对学生发展的一般需要与特殊需要，及时、()、有效地回应学生需要，切实解决困难，促进学生成长。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为()。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

公司未弥补的亏损达实收股本总额的()时，必须召开临时股东大会。

下列行为违反了公司董事的义务规定的是()。

我国公募发行的股票采用的是()方式。

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。()

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这是金融衍生工具联动性的特征。()

以下不属于郑声临床特点的是

急性白血病的主要临床表现为

对于手术操作“内镜伴有活组织检查”，其编码查找的方法是

此时应诊断为()治疗方剂宜用()

安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起()内对提交的有关材料和经营场所进行审查，符合条件的核发《烟花爆竹(批发)经营许可证》。

建设工程项目的技术风险类型不包括( )。

决定内在不经济的主要因素有()。

职业道德的特征包括()。

学校社会工作的根本职责是针对学生发展的一般需要与特殊需要，及时、()、有效地回应学生需要，切实解决困难，促进学生成长。

建设工程项目的技术风险类型不包括(　　)。