开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 19

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/O4Wg777K

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国债承销团按照国债品种组建，包括()。

超过转换期的可转换债券，不再具有转换权。()

企业配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%。()

并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的是()。

合格投资者必须符合的条件包括()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为()。

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。()

对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1%，向结算参与人收取罚息。()

嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()

8岁男孩，10d前曾有发热，咽痛。2d前出现恶心，呕吐，头痛，面部浮肿，尿少。10h前出现全身强直阵挛性抽搐，血压18.5/14kPa(140/105mmHg)，处理首选下列哪种药物

下列有关阿奇霉素的特点，不正确的是

右上后牙于5天前结束金属烤瓷冠治疗，患者持续地对冷热刺激敏感，最可能的原因是

合伙协议未约定合伙企业的利润分配和亏损分担比例的，不按照合伙人的出资比例分配或分担，而应由各合伙人平均分配或分担。()

前尿道结石的治疗，最常用的方法是()。

植物顶端优势的产生与顶芽产生的生长素进行极性运输有关。()

中小学教学过程是特殊的()

有以下程序#include＜stdio．h＞main(){inta=2，b；b=a＜＜2；printf("％d＼n"，b)；}

Afterhersonwaskilledinbattle,theoldladywasproperly______.