首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券市场禁人规定》的规定,以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ
根据《证券市场禁人规定》的规定,以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ
admin
2021-11-18
28
问题
根据《证券市场禁人规定》的规定,以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的有( )。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人
Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券市场禁人规定》第三条规定,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施:①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/O5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
场内交易市场的特点包括()。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密
下列有关我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
伞型基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金的分类标准中,仅投资于货币市场工具的为()。
公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的,应当通过下列()方式确定发行价格。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其()均需要不少于2000万元。Ⅰ.注册资本Ⅱ.实收资本Ⅲ.总资产Ⅳ.净资产
影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ.国际社会政治、经济的变化Ⅱ.领袖更替Ⅲ.政权更迭Ⅳ.战争
通过公开发售基金份额筹集资金,以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。
对比期货交易与远期交易,两者的类似之处有()。Ⅰ.现在定约成交Ⅱ.将来交割Ⅲ.非标准化Ⅳ.在场外市场进行
通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
随机试题
提示左心衰竭的临床表现是
()是指银行应申请人的要求,向受益人作出的书面付款保证承诺,银行将凭受益人提交的与条款相符的书面索赔履行担保支付或赔偿责任。
自从有了孩子,小赵夫妇就争吵不断,妻子指责丈夫不关心孩子成长,丈夫抱怨妻子过分溺爱孩子。为了准确评估小赵夫妇的需求,社会工作者决定采用家庭处境化原则开展调查工作。下列做法中符合该原则的有()。
测验长度,亦即测验的数量,是影响信度系数的一个因素。一般来讲,在一个测验中增加同质的题目,()。
在产品广告和自媒体营销号中,我们经常看到对“防癌食品”“抗癌保健品”的__________。许多营销文案还能列出一篇篇的科学文献,动不动就说“某著名大学发现”“某权威医学期刊证实”等,显得“很有科学依据”。其实,科学领域说的“致癌”和“防癌”。跟广大公众心
[*]由xex=x(1+x+0(x))=x+x2+0(x2),In(1+x)=,得x→0时,xex—In(1+x)~,故.
在一台Cisco路由器的g0/1端口上,用标准访问控制列表禁止源地址为10.0.0.0-10.255.255.255和172.16.0.0.172.31.255.255的数据包进出路由器。下列access-list配置,正确的是()。
有以下程序#include<stdio.h>#include<string.h>main(){charss[10]="12345";strcat(ss,"6789");gets(ss);pr
"I’mnotmeddling,"Marysaidmildly."I’mjustcurious."
Shehasbecomequite______tothecompany.
最新回复
(
0
)