受托投资管理业务的管理风险有( )。

admin2014-05-18 34

问题受托投资管理业务的管理风险有( )。

选项 A、与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、与客户发生纠纷

答案A,C,D

解析受托投资管理业务的管理风险是指证券公司在受托投资管理业务中由于管理不善、违规操作而导致受托资产损失、违约或与客户发生纠纷等。对市场变化把握不准，投资决策或操作失误，属于经营风险的范畴。故选ACD。

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投资者进行证券交易的先决条件是()
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。()
用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。
上海证券交易所接受()方式的市价申报
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()
在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值()元计算。
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

随机试题

事业单位现行的()对应管理岗位中六级职员岗位。
关于“神经纤维瘤病”最常见、最特征的脑肿瘤为
女性，65岁，冠心病心绞痛史8年，无高血压史，夜间突发心前区疼痛8小时入院，入院时血压为150/90mmHg(20/12kPa)，经心电图检查，诊断急性前壁心肌梗死第2日患者出现胸闷、大汗、面色苍白，体检心率126次/分，律齐，血压80/50mmH
狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()业务。
企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性，但不需要考虑货币时间价值等因素。()
背景说明：你是宏远公司的行政秘书初萌，下面是行政经理需要你完成的几项工作任务。
安慰剂效应，又称“假药效应”，指的是病人虽然没有获得有效的治疗，但却“预料”或“相信”治疗有效，而让病患症状得到舒缓的现象。下列各项，属于安慰剂效应的一项是()。
2019年全球太空经济规模增至3660亿美元，较2018年增长1.7％，其中全球卫星产业收入为2707亿美元。在全球卫星产业收入中，卫星制造业的收入为125亿美元，较上年减少70亿美元；卫星发射服务业的收入为49亿美元，较上年下降21.0％；卫星通信服务业
TaskOne-Whatmistakedidtheymake?•Forquestions13-17,matchtheextractswiththemistakethateachpersonsaystheymad
录用信说明：假设你是公司的人事经理，写信通知一名应聘者John，公司决定录用他。内容：1．看过对方的简历和推荐信之后，发现他有很好的推销经验；2．9月20日的面试给你留下了深刻印象；3．决定录用对方：4

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受托投资管理业务的管理风险有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者进行证券交易的先决条件是()

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。()

用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。

上海证券交易所接受()方式的市价申报

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()

在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值()元计算。

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

事业单位现行的()对应管理岗位中六级职员岗位。

关于“神经纤维瘤病”最常见、最特征的脑肿瘤为

女性，65岁，冠心病心绞痛史8年，无高血压史，夜间突发心前区疼痛8小时入院，入院时血压为150/90mmHg(20/12kPa)，经心电图检查，诊断急性前壁心肌梗死第2日患者出现胸闷、大汗、面色苍白，体检心率126次/分，律齐，血压80/50mmH

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()业务。

企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性，但不需要考虑货币时间价值等因素。()

背景说明：你是宏远公司的行政秘书初萌，下面是行政经理需要你完成的几项工作任务。

安慰剂效应，又称“假药效应”，指的是病人虽然没有获得有效的治疗，但却“预料”或“相信”治疗有效，而让病患症状得到舒缓的现象。下列各项，属于安慰剂效应的一项是()。

TaskOne-Whatmistakedidtheymake?•Forquestions13-17,matchtheextractswiththemistakethateachpersonsaystheymad

录用信说明：假设你是公司的人事经理，写信通知一名应聘者John，公司决定录用他。内容：1．看过对方的简历和推荐信之后，发现他有很好的推销经验；2．9月20日的面试给你留下了深刻印象；3．决定录用对方：4