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  3. 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。 I．将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ．违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ．代理买卖法律规定不

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。 I．将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ．违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ．代理买卖法律规定不

admin2022-03-23  21
问题 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。
    I．将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
    Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
    Ⅲ．违规向客户提供资金或有价证券
    Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 证券经纪业务的禁止行为包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。第Ⅱ项是证券经纪人可以从事的活动。
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