中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

admin2009-10-26 55

问题中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

选项 A、中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B、中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D、中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据

答案A,B,C,D

解析

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中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

影响证券市场供给的最根本因素是()。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。I．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的，是()。I．0～20Ⅱ．20～50Ⅲ．50～80Ⅳ．80～100

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

下列关于生命科学研究方法与发展过程的叙述，正确的是()。

资本主义经济中资本的所有权和使用权的分离导致()

铣键槽时，由于铣刀直径小，故切削量取()。

龈下牙石是

患者，男性，32岁，遭遇车祸，双下肢被侧翻车辆压伤长达3小时，经抢救解除压迫，双下肢有肿胀、疼痛，4小时后突然出现尿少，尿比重低，尿中未见血液。考虑该患者最可能的情况是

形成潜影的首要条件是

(2008)下列哪一种照明不属于应急照明?

少儿旅游者的个性心理和行为表现主要有()

中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

影响证券市场供给的最根本因素是()。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。I．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的，是()。I．0～20Ⅱ．20～50Ⅲ．50～80Ⅳ．80～100

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

下列关于生命科学研究方法与发展过程的叙述，正确的是()。

资本主义经济中资本的所有权和使用权的分离导致()

铣键槽时，由于铣刀直径小，故切削量取()。

龈下牙石是

患者，男性，32岁，遭遇车祸，双下肢被侧翻车辆压伤长达3小时，经抢救解除压迫，双下肢有肿胀、疼痛，4小时后突然出现尿少，尿比重低，尿中未见血液。考虑该患者最可能的情况是

形成潜影的首要条件是

(2008)下列哪一种照明不属于应急照明?

少儿旅游者的个性心理和行为表现主要有()

中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。