中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

admin2009-10-26 66

问题中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

选项 A、中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B、中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D、中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OIFg777K

最新回复(0)

中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的，是()。I．0～20Ⅱ．20～50Ⅲ．50～80Ⅳ．80～100

使用每股收益指标分析投资收益时要注意到()。I．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标Ⅱ．每股收益不反映股票所含有的风险Ⅲ．不同公司间每股收益的比较不受限制Ⅳ．每股收益多，不一定意味着分红多

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

关于套管刮削的安全要求说法不正确的是()。

人们往往判断妨碍公共政策评估的重要因素和次要因素的主要标准是

A．灼痛B．窜痛C．绞痛D．空痛E．酸痛精髓空虚致痛多为

A．申脉B．阳陵泉C．照海D．阴陵泉E．悬钟位于腓骨小头前下方凹陷中的腧穴是

“备案号”栏：()。“包装种类”栏：()。

年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。

企业因下列(　　　)原因导致资金短期困难的，经税务机关批准可以延期纳税，但最长不超过3个月。

远程电力传输一般采用50～100万伏的高电压，其主要原因是()。

A、Togethelpwiththecourse.B、TochatwithJacksocially.C、Tohandintheirassignments.D、Topracticegivinginterviews.A

中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的，是()。I．0～20Ⅱ．20～50Ⅲ．50～80Ⅳ．80～100

使用每股收益指标分析投资收益时要注意到()。I．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标Ⅱ．每股收益不反映股票所含有的风险Ⅲ．不同公司间每股收益的比较不受限制Ⅳ．每股收益多，不一定意味着分红多

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

关于套管刮削的安全要求说法不正确的是()。

人们往往判断妨碍公共政策评估的重要因素和次要因素的主要标准是

A．灼痛B．窜痛C．绞痛D．空痛E．酸痛精髓空虚致痛多为

A．申脉B．阳陵泉C．照海D．阴陵泉E．悬钟位于腓骨小头前下方凹陷中的腧穴是

“备案号”栏：()。“包装种类”栏：()。

年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。

企业因下列( )原因导致资金短期困难的，经税务机关批准可以延期纳税，但最长不超过3个月。

远程电力传输一般采用50～100万伏的高电压，其主要原因是()。

A、Togethelpwiththecourse.B、TochatwithJacksocially.C、Tohandintheirassignments.D、Topracticegivinginterviews.A

中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

企业因下列(　　　)原因导致资金短期困难的，经税务机关批准可以延期纳税，但最长不超过3个月。