中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

admin2009-10-26 26

问题中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

选项 A、中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B、中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D、中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据

答案A,B,C,D

解析

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中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券类证券产品的基本特征包括()。I．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

下列关于RSI指标运用的说法中，正确的有()。I．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ．短期RSI>长期RSI，应属空头市场Ⅲ．RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。I．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货

下列关于MACD应用法则的说法中，错误的是()。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

科学发展观是在党的()上提出的。

脑瘤放疗的指征不包括

下列关于收益法求取净收益的说法，错误的是（）。

在建设工程施工总承包管理模式下，施工分包合同的主体一般是施工分包方和项目()。

总量指标时间数列根据所反映的社会经济现象的性质不同，可分为()。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

德育活动课是实施生命教育的主要渠道之一。()

以下软件中属于计算机应用软件的是：

关系数据库规范化的目的是为了解决关系数据库中的()

中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券类证券产品的基本特征包括()。I．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

下列关于RSI指标运用的说法中，正确的有()。I．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ．短期RSI>长期RSI，应属空头市场Ⅲ．RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。I．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货

下列关于MACD应用法则的说法中，错误的是()。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

科学发展观是在党的()上提出的。

脑瘤放疗的指征不包括

下列关于收益法求取净收益的说法，错误的是（）。

在建设工程施工总承包管理模式下，施工分包合同的主体一般是施工分包方和项目()。

总量指标时间数列根据所反映的社会经济现象的性质不同，可分为()。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

德育活动课是实施生命教育的主要渠道之一。()

以下软件中属于计算机应用软件的是：

关系数据库规范化的目的是为了解决关系数据库中的()

中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。