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中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。
中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。
admin
2009-10-26
64
问题
中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。
选项
A、中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B、中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D、中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
答案
A,B,C,D
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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