证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。 I．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查

admin2018-07-02 70

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。
I．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ．具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故第工项说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

下列用来反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．融资比例Ⅱ．投资组合平均剩余期限Ⅲ．日每万份基金净收益Ⅳ．浮动利率债券投资情况

()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

社会历史的发展是以英雄人物或杰出人物的意识为转移的。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()

对长期股权投资采用权益法核算时，被投资企业发生的下列事项中，不影响长期股权投资账面价值的有()。

在可容忍误差率为5%、预计误差率为3%、允许的抽样风险为2%的情况得出的结论是(　　)。助理人员采用系统选样法从连续编号的发票中抽取5%进行审查，在抽取样本时，每个样本之间的间隔为(　　)。

省级旅游主管部门应当于每月()前，将本地区上月发生的较大旅游突发事件报国家旅游局备案。

下列不属于在Excel中创建数据清单原则的是()。

CastroattendedaCatholicCathedralservice______.

I______withthanksthehelpofmycolleaguesinthepreparationofthisnewcolumn.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

下列用来反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．融资比例Ⅱ．投资组合平均剩余期限Ⅲ．日每万份基金净收益Ⅳ．浮动利率债券投资情况

()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

社会历史的发展是以英雄人物或杰出人物的意识为转移的。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()

对长期股权投资采用权益法核算时，被投资企业发生的下列事项中，不影响长期股权投资账面价值的有()。

在可容忍误差率为5%、预计误差率为3%、允许的抽样风险为2%的情况得出的结论是( )。助理人员采用系统选样法从连续编号的发票中抽取5%进行审查，在抽取样本时，每个样本之间的间隔为( )。

省级旅游主管部门应当于每月()前，将本地区上月发生的较大旅游突发事件报国家旅游局备案。

下列不属于在Excel中创建数据清单原则的是()。

CastroattendedaCatholicCathedralservice______.

I______withthanksthehelpofmycolleaguesinthepreparationofthisnewcolumn.

在可容忍误差率为5%、预计误差率为3%、允许的抽样风险为2%的情况得出的结论是(　　)。助理人员采用系统选样法从连续编号的发票中抽取5%进行审查，在抽取样本时，每个样本之间的间隔为(　　)。