首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 I.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 I.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查
admin
2018-07-02
25
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
I.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故第工项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OJwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资金公积转增股本
世界上最早的证券交易所出现在()。
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是()。Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应用的补偿Ⅲ.借贷的时间Ⅳ.借贷货币资金的币种
证券投资基金的主要投资风险包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.巨额赎回风险
下列关于基金份额分拆、合并的说法中,正确的是()。Ⅰ.通常将分拆比例小于1的分拆定义为基金份额的分拆,而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并Ⅱ.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的,但并不影响基金的已实现收益、未
下列关于基金财务指标的说法中,不正确的是()。Ⅰ.未分配利润余额年末不结转Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分类利润等于期末未分类利润Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益Ⅳ.本期利润不包括未实
以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会
《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。
随机试题
(2021年德州齐河)2021年7月1日,中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在庆祝中国共产党成立100周年大会上指出,一百年来,中国共产党团结带领中国人民进行的一切奋斗、一切牺牲,一切创造,归结起来就是一个主题()
在数据通信中,基带信号具有()频谱特性。
企业进行收益预测,首先应明确的是收益预测的()
类固醇激素降解的主要场所是
某研究者为了评价拜新同治疗高血压的效果,从10家市级医院中随机抽取200名高血压患者,并随机分为两组,一组服用拜新同,另一组服用安慰剂,随访6个月,观察血压的变化情况,比较、分析两组的效果,以判断拜新同的疗效。这种研究属于
牙隐裂可伴症状
投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。
当收入函数和成本函数均可微时,产品的最优售价是使边际收入等于边际成本的售价。()
下列治世出现的先后顺序是()。①开皇之治;②光武中兴;③文景之治;④开元盛世
The35percentofAfrican-Americanyouthlivinginpovertyarethemostvisiblevictimsofwhatisoftencalledtheachievement
最新回复
(
0
)