根据《证券市场禁人规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。

admin2020-02-11 41

问题根据《证券市场禁人规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。

选项 A、3～5年
B、5～1 0年
C、10～15年
D、终身

答案B

解析根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

债券现券买卖的交易方式为_，结算方式为_。()

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

中国证监会根据《上市公司证券发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。

根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计人()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

图中是注意行人标志。

较普遍应用的机械制动装置是________。

女正色，矢不复笑矢：

气瓶的瓶体有肉眼可见的突起（鼓包）缺陷的，应如何处理？()

施工企业的存货主要包括(　　)。

采用顺序分配法分配辅助生产费用，其特点是受益少的先分配，受益多的后分配，先分配的辅助生产车间不负担后分配的辅助生产车间的费用。()

严肃与谨慎相结合政策中的严肃与谨慎两者是矛盾的、对立的，是完全不同、毫不相干的。()

I______writingthepaperasscheduled,butmymother’sillnessinterfered.Ihopeyouwillexcuseme.

A、Letherdaughterchoosetheprogrambyherself.B、Doaswhatotherparentsdo.C、Choosetheprogramthatsheisinterestedin.

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证券一般从业资格

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

债券现券买卖的交易方式为_______，结算方式为_______。()

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

中国证监会根据《上市公司证券发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。

根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计人()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

图中是注意行人标志。

较普遍应用的机械制动装置是________。

女正色，矢不复笑矢：

气瓶的瓶体有肉眼可见的突起（鼓包）缺陷的，应如何处理？()

施工企业的存货主要包括( )。

采用顺序分配法分配辅助生产费用，其特点是受益少的先分配，受益多的后分配，先分配的辅助生产车间不负担后分配的辅助生产车间的费用。()

严肃与谨慎相结合政策中的严肃与谨慎两者是矛盾的、对立的，是完全不同、毫不相干的。()

I______writingthepaperasscheduled,butmymother’sillnessinterfered.Ihopeyouwillexcuseme.

A、Letherdaughterchoosetheprogrambyherself.B、Doaswhatotherparentsdo.C、Choosetheprogramthatsheisinterestedin.

债券现券买卖的交易方式为_，结算方式为_。()

施工企业的存货主要包括(　　)。