关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2014-06-12 24

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ONAg777K

最新回复(0)

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

营业收入减去营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为利润总额。()

下列各项中属于原生金融工具的有()

关于关联交易，下列说法正确的有()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么()

证券组合管理理论最早由经济学家哈理.马柯威茨于1952年系统提出。()

用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。()

蛋白质在防治_______病方面有一定作用。

电场力所做的功，常常说成是电流做的功，简称电功。电流通过用电负载做功的过程，实际上是电能转化为其他形式能量的过程。电流在单位时间内所做的功叫做电功率，简称功率。用公式表示为：_______

好從事而亟失時，可謂知乎?亟：

被称为“中国科学史上的里程碑”的是（）

绿色营销措施包括、、、。

下列属于食物链的是()

足月顺产，新生儿脐带绕颈2周，新生儿出生1分钟Apgar评分3分，复苏时处理程序下列哪项是正确的

给水排水管道安装工程要求，给水管配水出口高出用水设备溢流水的最小空气间隙，不得小于配水出口处给水管管径的()倍。

甲与乙发生争执后，甲扬言要把乙杀死，并去商店买了一把匕首，乙怕甲杀死自己，就在甲从商店回来的路上，用猎枪打死了甲，乙的行为属于防卫过当。()

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

营业收入减去营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为利润总额。()

下列各项中属于原生金融工具的有()

关于关联交易，下列说法正确的有()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么()

证券组合管理理论最早由经济学家哈理.马柯威茨于1952年系统提出。()

用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。()

蛋白质在防治_______病方面有一定作用。

电场力所做的功，常常说成是电流做的功，简称电功。电流通过用电负载做功的过程，实际上是电能转化为其他形式能量的过程。电流在单位时间内所做的功叫做电功率，简称功率。用公式表示为：_______

好從事而亟失時，可謂知乎?亟：

被称为“中国科学史上的里程碑”的是（）

绿色营销措施包括________、________、________、________。

下列属于食物链的是()

足月顺产，新生儿脐带绕颈2周，新生儿出生1分钟Apgar评分3分，复苏时处理程序下列哪项是正确的

给水排水管道安装工程要求，给水管配水出口高出用水设备溢流水的最小空气间隙，不得小于配水出口处给水管管径的()倍。

甲与乙发生争执后，甲扬言要把乙杀死，并去商店买了一把匕首，乙怕甲杀死自己，就在甲从商店回来的路上，用猎枪打死了甲，乙的行为属于防卫过当。()

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

绿色营销措施包括、、、。