关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2014-06-12 62

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

詹森指数是1969年由詹森提出的，它以资本市场线为基准。()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

金融期货的标的资产包括各种金融工具，主要有()

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是()

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。()

如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径。()

在风险性上，相对来说()要大一些。

钳工场地必须清洁、整齐、，物品摆放（）。

调制行为的主体是【】

氯丙嗪长期应用，常见的不良反应有

被动体位见于以下哪类患者

电梯安装单位应提供的安装资料包括()。

2006年底，刘女士获得奖金150000元。如果这笔奖金尚未缴纳个人所得税，她还需向当地税务局自行申报并补缴税款。则她应补缴税款的额度为()。

用经典性言论，科学上的公理、定理或生活中的常理作论据来证明论点的方法叫()

一岁半的儿童想给妈妈吃饼干时，会说，“妈妈”“饼”“吃”，并把饼干递过去。这表明该阶段儿童语言发展的一个主要特点是()。

萎靡不振对于()相当于()对于食物

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

詹森指数是1969年由詹森提出的，它以资本市场线为基准。()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

金融期货的标的资产包括各种金融工具，主要有()

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是()

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。()

如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径。()

在风险性上，相对来说()要大一些。

钳工场地必须清洁、整齐、，物品摆放（）。

调制行为的主体是【】

氯丙嗪长期应用，常见的不良反应有

被动体位见于以下哪类患者

电梯安装单位应提供的安装资料包括()。

2006年底，刘女士获得奖金150000元。如果这笔奖金尚未缴纳个人所得税，她还需向当地税务局自行申报并补缴税款。则她应补缴税款的额度为()。

用经典性言论，科学上的公理、定理或生活中的常理作论据来证明论点的方法叫()

一岁半的儿童想给妈妈吃饼干时，会说，“妈妈”“饼”“吃”，并把饼干递过去。这表明该阶段儿童语言发展的一个主要特点是()。

萎靡不振对于()相当于()对于食物

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。