关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2014-06-12 57

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

设有一个投资组合M有A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。()

最优证券组合是能带来最高收益的组合。()

在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有()

下列不是财政政策手段的是()

下列说法正确的是()

公司经营管理能力分析包括()

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()

某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

施工图预算的二级预算编制形式由()组成。

水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，其中二级评审得分()以上，各一级评审项目得分不低于应得分的()。

按照()的方法计算利息时，需要每经过一个计息期，就将所生利息加入本金再计利息。

手眼协调出现的主要标志是()。

用手触摸蝴蝶的翅膀，会发现手上沾了一层细粉，这其实是()。

循环队列的存储空间为Q(1：200)，初始状态为front=rear=200。经过一系列正常的入队与基队操作后，front=rear=1，则循环队列中的元素个数为()

Acompany’smaingoalinusingvoicemailistobeefficientandsavemoney.

WhenisMary’sbirthday?

Youngpeopleintheearly1980saretakingonasetofattitudesandvaluesremarkablydifferentfromthoseofthestormy60san

Isitbettertoenjoyyourmoneywhenyouearnitorisitbettertosaveyourmoneyforsometimeinthefuture?Usespecificr

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

设有一个投资组合M有A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。()

最优证券组合是能带来最高收益的组合。()

在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有()

下列不是财政政策手段的是()

下列说法正确的是()

公司经营管理能力分析包括()

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()

某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

施工图预算的二级预算编制形式由()组成。

水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，其中二级评审得分()以上，各一级评审项目得分不低于应得分的()。

按照()的方法计算利息时，需要每经过一个计息期，就将所生利息加入本金再计利息。

手眼协调出现的主要标志是()。

用手触摸蝴蝶的翅膀，会发现手上沾了一层细粉，这其实是()。

循环队列的存储空间为Q(1：200)，初始状态为front=rear=200。经过一系列正常的入队与基队操作后，front=rear=1，则循环队列中的元素个数为()

Acompany’smaingoalinusingvoicemailistobeefficientandsavemoney.

WhenisMary’sbirthday?

Youngpeopleintheearly1980saretakingonasetofattitudesandvaluesremarkablydifferentfromthoseofthestormy60san

Isitbettertoenjoyyourmoneywhenyouearnitorisitbettertosaveyourmoneyforsometimeinthefuture?Usespecificr

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。