关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2014-06-12 44

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司负债的资本化程度可以由资产负债率来表示。()

一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么()

我国上市公司主要通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

A公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，A公司股票的θ值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是()元。

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

内部收益率实际上是使未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率。()

在风险性上，相对来说()要大一些。

增加湿空气吹过湿物料的速度，则湿的平衡含水量()。

我国学制改革确定为“两条腿走路”的办学方针是哪一年?()

下列关于氯霉素的说法错误的是()

A．敛肺止咳，益气养阴B．益气固表，敛阴止汗C．敛肺止咳，益气养阴D．涩肠止泻，温中补虚E．温中涩肠止痢九仙散的功用是

时效的性质是()。

甲公司主要从事房地产开发及销售业务。2014．年9月有关经济业务如下：(1)销售普通住宅20套，取得价款1900万元；以售价为380万元的普通住宅4套抵偿工程款。(2)销售商铺5间，取得价款950万元，支付代销机构佣金19万元。

某业务处长和科员两人属相相同，科员在第一个本命年时处长是第三个本命年。科员今年20岁，当处长年龄是科员年龄的2倍时，需要经过的时间是：

Sincethedawnofe-mail,usingsarcasmindigitalcommunicationhascreatedstrifeandconfusionbetweenfriends,colleaguesan

Youmaylikethefat,happymanwhobrings(11)tokidsonChristmasEve.Butdoyouknowwhyhe’scalledSantaClausandwhy

Intheolddays,childrenwerefamiliarwithbirthanddeathaspartoflife.ThisisperhapsthefirstgenerationofAmericany

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司负债的资本化程度可以由资产负债率来表示。()

一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10％的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15％，那么()

我国上市公司主要通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

A公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，A公司股票的θ值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是()元。

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

内部收益率实际上是使未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率。()

在风险性上，相对来说()要大一些。

增加湿空气吹过湿物料的速度，则湿的平衡含水量()。

我国学制改革确定为“两条腿走路”的办学方针是哪一年?()

下列关于氯霉素的说法错误的是()

A．敛肺止咳，益气养阴B．益气固表，敛阴止汗C．敛肺止咳，益气养阴D．涩肠止泻，温中补虚E．温中涩肠止痢九仙散的功用是

时效的性质是()。

甲公司主要从事房地产开发及销售业务。2014．年9月有关经济业务如下：(1)销售普通住宅20套，取得价款1900万元；以售价为380万元的普通住宅4套抵偿工程款。(2)销售商铺5间，取得价款950万元，支付代销机构佣金19万元。

某业务处长和科员两人属相相同，科员在第一个本命年时处长是第三个本命年。科员今年20岁，当处长年龄是科员年龄的2倍时，需要经过的时间是：

Sincethedawnofe-mail,usingsarcasmindigitalcommunicationhascreatedstrifeandconfusionbetweenfriends,colleaguesan

Youmaylikethefat,happymanwhobrings(11)tokidsonChristmasEve.Butdoyouknowwhyhe’scalledSantaClausandwhy

Intheolddays,childrenwerefamiliarwithbirthanddeathaspartoflife.ThisisperhapsthefirstgenerationofAmericany

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。