未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

admin2019-01-08 62

问题未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

选项 A、1％；5％
B、1％；10％
C、5％，10％
D、5％；20％

答案A

解析未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ONwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是()。Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价Ⅲ．以每百元债券回购价格报价Ⅳ．以每千元债券回购价格报价
下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．限仓制度能防止市场风险过度集中Ⅱ．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度Ⅲ．限仓制度能有效防范操纵市场的行为Ⅳ．大户报告制度不能判断大户交易风险状
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管
证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券交易所的职责包括()。Ⅰ．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系Ⅱ．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求Ⅲ．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
符合深圳证券交易所股价指数编制规则有()。Ⅰ．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股Ⅱ．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本Ⅲ．根据市场动态跟踪和成分股稳定性
股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

随机试题

下列关于艰难梭菌的特点错误的是()
公共活动的大众传播媒介包括报纸、企业简介、电视、杂志、广播等。()
胸主动脉瘤患者夜间起床时摔倒，突然胸痛、气短、继之神志丧失，心跳停止。拟立即入手术室体外循环抢救。此时下列措施哪项是错误的
下列不是CT防护中常用的辐射剂量的是
基本设计收费是指在工程设计中提供()收取的费用，并相应提供设计技术交底、解决施工中的设计技术问题、参加试车考核和竣工验收等服务。Ⅰ．编制项目建议书；Ⅱ．编制可行性研究报告；Ⅲ．编制初步设计文件；Ⅳ．编制施工图设计文件；Ⅴ．编制设计预算
小麦的种植面积略()于玉米，而其总产量较玉米稍()。
人们重新感到，这个世界上再也没有比这最后留下的、纪念碑式的朴素更打动人的心了，残废者大教堂大理石穹隆底下拿破仑的墓穴，魏玛公侯之墓中歌德的灵寝，西敏司寺里莎士比亚的石棺，看上去都不像树林中的这个只有风儿低吟，甚至全无人语声，庄严肃穆，感人至深的无名墓冢那样
Oncetherewasaking.Helivedinabeautifulcity.Hisgardenwasfull【B1】lovelyflowers.Theking【B2】silver(银的)bellsoneac
　　Asheappliedsunscreentohisyoungdaughter’sface,DaraO’Rourke,professorofenvironmentalandlabourpolicyattheUniv
TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

最新回复(0)

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是()。Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价Ⅲ．以每百元债券回购价格报价Ⅳ．以每千元债券回购价格报价

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

下列关于艰难梭菌的特点错误的是()

公共活动的大众传播媒介包括报纸、企业简介、电视、杂志、广播等。()

胸主动脉瘤患者夜间起床时摔倒，突然胸痛、气短、继之神志丧失，心跳停止。拟立即入手术室体外循环抢救。此时下列措施哪项是错误的

下列不是CT防护中常用的辐射剂量的是

小麦的种植面积略()于玉米，而其总产量较玉米稍()。

Oncetherewasaking.Helivedinabeautifulcity.Hisgardenwasfull【B1】lovelyflowers.Theking【B2】silver(银的)bellsoneac

Asheappliedsunscreentohisyoungdaughter’sface,DaraO’Rourke,professorofenvironmentalandlabourpolicyattheUniv

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

　　Asheappliedsunscreentohisyoungdaughter’sface,DaraO’Rourke,professorofenvironmentalandlabourpolicyattheUniv