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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 I.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 I.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设
admin
2022-10-16
25
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。
I.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅳ.有健全的内部管理制度
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OPrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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