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  3. 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。 I．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ．申请人具有2年以上证券投资

客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。 I．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ．申请人具有2年以上证券投资

admin2018-07-02  26
问题 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括(  )。
  I．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
  Ⅱ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
  Ⅲ．申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
  Ⅳ．公司客户资产管理业务许可证明复印件
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；③中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。
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