证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形。

admin2018-10-21 22

问题证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形。

选项 A、2
B、1
C、3
D、4

答案A

解析证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ORwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中，正确的有()。Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ．企业年金基金财产可投资债券回购Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ．企业年金基金财产限于境内投资
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
资产支持证券的发起机构为()金融机构。
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的
下列关于交易单元的说法中，错误的是()。Ⅰ．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅱ．会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行Ⅲ．会员可以通过其他会员的网关进行交易申报Ⅳ
下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是()Ⅰ．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％Ⅱ．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％Ⅲ．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5％Ⅳ．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10％
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
证券投资基金当事人中，基金运营的核心是()。

随机试题

下列不属于“法国六法”的是()
受弯构件减小受力裂缝宽度最有效的措施之一是(　　)。
测验分数的综合分析（）。
事业单位工作人员的考核内容只包括德、能两个方面。()
有关“琵琶”的记载最早出现在东汉刘熙《释名》一书中：“推手前曰批，引手却曰把。”意即向前弹出称作批，向后挑进称作把；根据它演奏的特点而命名为“批把＂。但当时的琵琶形状与现在不同，其形状为直颈，圆形音箱，音位和弦数不固定。这种琵琶当时被称作“秦琵琶”或“秦汉
党的十九大报告中总结了过去五年我国在经济建设、民主法治建设、思想文化建设、人民生活、生态文明建设等方面取得的历史性成就。下列不属于过去五年我国经济建设取得的重大成就的是：
(2013年真题)近年来，有些人民法院在推进和谐司法过程中，推出了裁判文书中的“法官后语”，试图体现传统法律文化和现代司法理念的结合。下文是一起案件的案情、判决和法官后语：黄某因意外死亡，黄某单位分别给予其父母和其妻周某补偿款2万元和9万元。黄父
下列情形，尚不能认为是犯罪的是
经过几千年的演变与发展，按各地饮食习惯和食物条件，我国的烹饪形成各地不同的风味，通常可分为“四大菜系”。
已知函数则写出f(x)的表达式；

最新回复(0)

证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

资产支持证券的发起机构为()金融机构。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是()。

下列不属于“法国六法”的是()

受弯构件减小受力裂缝宽度最有效的措施之一是( )。

测验分数的综合分析（）。

事业单位工作人员的考核内容只包括德、能两个方面。()

党的十九大报告中总结了过去五年我国在经济建设、民主法治建设、思想文化建设、人民生活、生态文明建设等方面取得的历史性成就。下列不属于过去五年我国经济建设取得的重大成就的是：

下列情形，尚不能认为是犯罪的是

经过几千年的演变与发展，按各地饮食习惯和食物条件，我国的烹饪形成各地不同的风味，通常可分为“四大菜系”。

已知函数则写出f(x)的表达式；

受弯构件减小受力裂缝宽度最有效的措施之一是(　　)。