证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

admin2013-10-31 40

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：(1)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

基金在交易所的证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。()

债券基金与单一债券的区别主要表现为(　　)。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

基金管理公司非主要股东不必必须达到的标准是()

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是()。

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是()。

基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。()

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。

运用回归估计法估计市盈率时，应当注意()。Ⅰ．重要变量的选择Ⅱ．不同时点指标变化特征Ⅲ．市场兴趣的变化Ⅳ．交易政策的变化

在勘探工作中，寻找油气田的先决条件就是寻找储集层。()

患者由于疾病对自我能力表示怀疑，产生退缩或依赖心理，称为

关于药品包装叙述正确的是

A、缺铁性贫血B、巨幼红细胞性贫血C、溶血性贫血D、铁粒幼红细胞性贫血E、再生障碍性贫血网织红细胞计数减低的是

关于罪数的说法，下列选项错误的是()。

海关工作人员杨某违反国家有关规定，给不具有出口资格的A企业提供出口货物报关单3份，致使国家税收损失200余万元，应按()追究其刑事责任。

下列税金中，应计入存货成本的有()。

Cadetshaveto_____99creditsforgraduation,comparedtotheaverageof30creditsatmostlocaluniversities.