证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

admin2013-10-31 21

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：(1)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。(　　)

关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有()。

根据募集方式的不同，基金可分为( )等类别。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、册记录等方面集中管理。(　　)

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前60日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。()

基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

基金管理公司的客户服务手段通常有()。

急性心肌梗死发生后，血中CK一般何时恢复到正常水平

男，5岁，平素健康，4天来高热,寒战咳嗽伴右侧胸痛，胸片提示右下肺片状影伴右侧中等量胸腔积液。感染可能的病原体是

A、心B、脾C、肾D、肝E、肺其华在爪的是（）。

使用Photoshop软件制作“运动会海报”，如图所示，设置了图层样式的图层是()。

学制的类型主要有()。

中国画历史悠久，名家辈出，有许多传世佳作。下列关于国画的表述正确的是（　　）。

Itisacommonplaceamongmoraliststhatyoucannotgethappinessbypursuingit.Thisisonlytrueifyoupursueit【C1】______.

A、Sayafewwordstothankthespeaker.B、Introducethespeakertotheaudience.C、Givealectureonthehistoryofthetown.D、