下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

admin2020-02-11 43

问题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

选项 A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

答案C

解析证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

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下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

国际债券的投资者主要有()。Ⅰ．银行Ⅱ．金融机构Ⅲ．工商财团Ⅳ．自然人

除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息有()。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金投资情况Ⅲ．可能存在的利益冲突Ⅳ．基金的资产负债情况

女性，37岁。慢性腹泻2年，大便每天2～3次，常带少量的黏液，反复粪便致病菌培养阴性，结肠镜检查见直肠、降结肠和横结肠充血、水肿，有少数散在浅溃疡。拟诊为溃疡性结肠炎。首选的治疗方案是

风险管理的具体目标与风险事件的发生联系起来，就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是()。

承揽合同的主要特征不包括(　　)。

依据《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)，对某高层公共建筑进行的下列防火检查项目中，符合规范要求的是()。

某建筑物的建筑面积100平方米，经过年数10年，单位建筑面积的重置价格500元每平方米，经济寿命30年，残值率5％。试用直线法计算该建筑物的年折旧额()。

“社会发展史却有一点是和自然发展史根本不同的。”这一点根本不同是指()

南宋诗人陆游在《冬夜读书示子聿》诗中说道：古人学问无遗力，少壮工夫老始成。纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。这首诗揭示了()

以下语句的输出结果是______。PrintFormat$("123.58","#,###.00")

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

国际债券的投资者主要有()。Ⅰ．银行Ⅱ．金融机构Ⅲ．工商财团Ⅳ．自然人

除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息有()。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金投资情况Ⅲ．可能存在的利益冲突Ⅳ．基金的资产负债情况

女性，37岁。慢性腹泻2年，大便每天2～3次，常带少量的黏液，反复粪便致病菌培养阴性，结肠镜检查见直肠、降结肠和横结肠充血、水肿，有少数散在浅溃疡。拟诊为溃疡性结肠炎。首选的治疗方案是

风险管理的具体目标与风险事件的发生联系起来，就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是()。

承揽合同的主要特征不包括( )。

依据《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)，对某高层公共建筑进行的下列防火检查项目中，符合规范要求的是()。

某建筑物的建筑面积100平方米，经过年数10年，单位建筑面积的重置价格500元每平方米，经济寿命30年，残值率5％。试用直线法计算该建筑物的年折旧额()。

“社会发展史却有一点是和自然发展史根本不同的。”这一点根本不同是指()

南宋诗人陆游在《冬夜读书示子聿》诗中说道：古人学问无遗力，少壮工夫老始成。纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。这首诗揭示了()

以下语句的输出结果是______。PrintFormat$("123.58","#,###.00")

承揽合同的主要特征不包括(　　)。