下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

admin2020-02-11 47

问题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

选项 A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

答案C

解析证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OUug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

根据《国务院机构改革方案》规定，将原银监会和原保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责统一划入()。

按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ．保证最高收益型Ⅱ．非收益保证型Ⅲ．保证风险最低型Ⅳ．收益保证型

关于股票价值的说法错误的是()。

以下不属于财产保险公司基础类业务的有()。Ⅰ．短期健康／意外伤害保险Ⅱ．信用保证保险Ⅲ．机动车保险Ⅳ．分红型保险

目前，我国国债包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．储蓄国债(凭证式)Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．熊猫债券

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

证券交易通常都必须遵循()。

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

根据反垄断法律制度的规定，关于市场支配地位，下列说法中，正确的有()。

含有原始神经细胞组织的卵巢肿瘤是

激光器的组成有

下列哪种情形应当数罪并罚?

某电力用户有若干10kV车间变电所，供电系统如下图所示，给定条件如下：1)35kV线路电源侧短路容量无限大；2)35／10kV变电所10kV母线短路容量104MV.A；3)车间A、B和C变电所10kV母线短路容量分别为102MV.A、100MV.A、

杨某2013年5月因身体原因提前20个月退休，企业按照统一标准发放给杨某一次性补贴120000元。杨某应就该项一次性补贴收入缴纳的个人所得税为()元。

任何一个具体法律关系的参加者都既是权利的享有者又是义务的承担者。()

WilltheEuropeanUnionmakeit?Thequestionwouldhavesoundedstrangenotlongago.Noweventheproject’sgreatestcheerlead

可以改变“字段大小”属性的字段类型是