中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取(　　)等措施。

admin2022-04-22 39

问题中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取(　　)等措施。

选项 A、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OZbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
期货公司渊整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。
营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。
为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()
期货交易所应当编制交易情况()，并及时公布。
依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()
下列关于期货交易所的说法，正确的有()。
某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是()。

随机试题

素手把芙蓉，_______。（《古风（其十九）》）
陶质衬垫对接CO2气体保护单面焊可将仰焊改为立焊。
竣工结算的依据有(　　)。
填方路基应事先找平，当地面坡度陡于()时，需修成台阶形式。
利润总额和营业利润的差异在于利润总额包含了营业外收入和营业外支出。()
端午节：吃粽子
______注重受教育者的良好个性的塑造与培养。
如果你担任副处长，与处长发生矛盾。这时候有人向你建议。要你向领导反映处长的专横作风。你会如何处理这件事情?
关于法律与自由，下列说法正确的是()
Theuseofnuclearpowerhasalreadyspreadallovertheworld.(1)_____,scientistsstillhavenotagreedwithwhatshouldbed

最新回复(0)

中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取( )等措施。

期货法律法规

期货从业资格

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司渊整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

期货交易所应当编制交易情况()，并及时公布。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

素手把芙蓉，_______。（《古风（其十九）》）

陶质衬垫对接CO2气体保护单面焊可将仰焊改为立焊。

竣工结算的依据有( )。

填方路基应事先找平，当地面坡度陡于()时，需修成台阶形式。

利润总额和营业利润的差异在于利润总额包含了营业外收入和营业外支出。()

端午节：吃粽子

______注重受教育者的良好个性的塑造与培养。

如果你担任副处长，与处长发生矛盾。这时候有人向你建议。要你向领导反映处长的专横作风。你会如何处理这件事情?

关于法律与自由，下列说法正确的是()

Theuseofnuclearpowerhasalreadyspreadallovertheworld.(1)_____,scientistsstillhavenotagreedwithwhatshouldbed

中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取(　　)等措施。

竣工结算的依据有(　　)。