中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取(　　)等措施。

admin2022-04-22 23

问题中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取(　　)等措施。

选项 A、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析

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期货法律法规

期货从业资格

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中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取( )等措施。

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为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

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