期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 34

问题期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。[2012年9月真题]

选项 A、客观地告知投资者期货投资的特点
B、诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
C、了解投资者的财务状况
D、缴纳服务保证金

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

冲积平原河流作用形成的河谷分布有哪些？

下列语义关系，发生在不同句子之间的有

人员推销的__________是否适当，直接影响着企业的经济效益。

男，56岁，声音嘶哑3个月，检查发现右声带有肉芽样物突出。既往有肺结核病史。首先应该进行

在原发性高血压病发病中占主导地位的因素是

位于头部，眉上1寸，瞳孔直上的腧穴是

燃气工程中，人工燃气按制取方法不同可分为()。

现有一项关于学生的学习动机水平与学习成绩关系的研究，在分析两者关系时，有人建议用相关分析，有人建议用回归分析。请根据条件回答下列问题：(2014年)简述相关分析与回归分析的区别与联系。

Designatingthisbook(HandbookofPersonalityPsychology)a"handbook"isatonceaccurateandpossiblyunfortunate.Handbooks

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期货公司风险监管指标包括( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

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我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

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