《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

admin2019-01-16 60

问题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ocwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于()名注册资产评估师。

报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。

下列关于A级债券特点的说法中，正确的有()。Ⅰ．本金和收益的安全性最大Ⅱ．本金和收益的安全性最小Ⅲ．受经济形势影响的程度较小Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

因瘀血而引起的疼痛特点为

在电火花加工中存在吸附效应，它主要影响()。

某地某类住房价格由1500元/m2上升为1700元/m2,需求量由10万m2下降为9万m2。该类住房需求的价格弹性为()。

商品流通企业管理信息系统的软件系统的核心是(　　)。

盘盈、盘亏、报废、毁损的工程物资，减去残料价值以及保险公司、过失人赔偿部分后的差额，工程项目尚未完工的，计入或冲减所建工程项目的成本；工程项目已经完工的，计入当期营业外收支。()

对房屋中修工程的基本要求是：经过中修后的房屋()以上必须符合基本完好房或完好房标准。

已知某砝码质量的测量结果为m=(99.981±0.003)g，若置信概率为99.73％，则该砝码质量测量的标准不确定度为()。

新闻的选择性和立场的差异，决定了新闻报道的事实是的，这时宣传与新闻只有一线之隔，变换，新闻就变成了宣传。填入划横线部分最恰当的一项是：

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，其中定义了vehicle类，并派生出motorcar类和bicycle类。然后以motorcar和bicycle作为基类，再派生出motorcycle类。要求将vehicle作为虚基类，避免二义性问题。请在程序中

A、AlexanderandMalia.B、WinstonandHelly.C、AlexanderandHelly.D、AlexanderandJones.C

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于()名注册资产评估师。

报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。

下列关于A级债券特点的说法中，正确的有()。Ⅰ．本金和收益的安全性最大Ⅱ．本金和收益的安全性最小Ⅲ．受经济形势影响的程度较小Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

因瘀血而引起的疼痛特点为

在电火花加工中存在吸附效应，它主要影响()。

某地某类住房价格由1500元/m2上升为1700元/m2,需求量由10万m2下降为9万m2。该类住房需求的价格弹性为()。

商品流通企业管理信息系统的软件系统的核心是( )。

盘盈、盘亏、报废、毁损的工程物资，减去残料价值以及保险公司、过失人赔偿部分后的差额，工程项目尚未完工的，计入或冲减所建工程项目的成本；工程项目已经完工的，计入当期营业外收支。()

对房屋中修工程的基本要求是：经过中修后的房屋()以上必须符合基本完好房或完好房标准。

已知某砝码质量的测量结果为m=(99.981±0.003)g，若置信概率为99.73％，则该砝码质量测量的标准不确定度为()。

新闻的选择性和立场的差异，决定了新闻报道的事实是________的，这时宣传与新闻只有一线之隔，变换________，新闻就变成了宣传。填入划横线部分最恰当的一项是：

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，其中定义了vehicle类，并派生出motorcar类和bicycle类。然后以motorcar和bicycle作为基类，再派生出motorcycle类。要求将vehicle作为虚基类，避免二义性问题。请在程序中

A、AlexanderandMalia.B、WinstonandHelly.C、AlexanderandHelly.D、AlexanderandJones.C

商品流通企业管理信息系统的软件系统的核心是(　　)。

新闻的选择性和立场的差异，决定了新闻报道的事实是的，这时宣传与新闻只有一线之隔，变换，新闻就变成了宣传。填入划横线部分最恰当的一项是：