《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

admin2019-01-16 54

问题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。

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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

金融自由化的主要内容包括()。Ⅰ．取消对存款利率的最高限额Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ．放松外汇管制Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券自营业务

根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

行政机关工作人员的违法行政行为致公民死亡的，其亲属均具有要求行政赔偿的资格。（）

主动脉瓣关闭不全引起的周围血管征是由于

患者男，64岁。以间歇性上腹痛和腹泻2年来院就诊。既往史：大量饮酒史。查体：腹软，上腹压痛，无反跳痛及肌紧张。如果立位腹平片发现第3腰椎左侧可见结石影，则考虑

患儿，5岁，3天来眼和下肢浮肿，尿少，血压110／82mmHg，尿蛋白(+)，红细胞(++++)／HP，AS0600U，最可能的诊断是

儿童能够独立表现出来的心理发展水平，和儿童在成人指导下所能够表现出来的心理发展水平之间的差距是()。

苏轼诗日“日啖荔枝三百颗，不辞长做岭南人。”据此回答问题。诗中的“岭”是指()。

下列成语中，划线字的注音全都正确的一项是()。

严肃与谨慎相结合政策的总精神就是(　　)，其具体应用就是坚持稳、准、狠。

我国法律主要体现的是()的意志。

某一矩形的一条边是4+3S，另一条边是8-S，问矩形的周长不可能是下面哪一个?

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

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负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

金融自由化的主要内容包括()。Ⅰ．取消对存款利率的最高限额Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ．放松外汇管制Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券自营业务

根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

行政机关工作人员的违法行政行为致公民死亡的，其亲属均具有要求行政赔偿的资格。（）

主动脉瓣关闭不全引起的周围血管征是由于

患者男，64岁。以间歇性上腹痛和腹泻2年来院就诊。既往史：大量饮酒史。查体：腹软，上腹压痛，无反跳痛及肌紧张。如果立位腹平片发现第3腰椎左侧可见结石影，则考虑

患儿，5岁，3天来眼和下肢浮肿，尿少，血压110／82mmHg，尿蛋白(+)，红细胞(++++)／HP，AS0600U，最可能的诊断是

儿童能够独立表现出来的心理发展水平，和儿童在成人指导下所能够表现出来的心理发展水平之间的差距是()。

苏轼诗日“日啖荔枝三百颗，不辞长做岭南人。”据此回答问题。诗中的“岭”是指()。

下列成语中，划线字的注音全都正确的一项是()。

严肃与谨慎相结合政策的总精神就是( )，其具体应用就是坚持稳、准、狠。

我国法律主要体现的是()的意志。

某一矩形的一条边是4+3S，另一条边是8-S，问矩形的周长不可能是下面哪一个?

严肃与谨慎相结合政策的总精神就是(　　)，其具体应用就是坚持稳、准、狠。