(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

admin2013-07-23 44

问题 (2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

选项 A、依法设立且满1年
B、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。因此，本题的正确答案为A、B、C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Oe3g777K

最新回复(0)

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金的运作费用下列说法正确的是()。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过15%。()

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关(　　)。

《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。(　　)

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。()

影响当代世界发展的主要障碍是国际经济旧秩序。()

21一三体综合征是最常见的常染色体疾病，根据特殊面容、皮肤纹理特点和智能低下即可诊断。

主动脉夹层的诊断和治疗原则。

关于称量操作注意事项叙述正确的是

手术患者术前12小时禁食，4小时禁水是为了

()是社会主义职业活动获得成功的保证。

山区河流上的锁坝宜布置在汊道的()。

聘用单位执行作战和()任务时，文职人员应当停止休假、探亲。

解决台湾问题，实现祖国完全统一，是新世纪中国共产党的三大任务之一，其基本方针是()。

下列各项中，能够增加普通股股票在外股数，但不改变公司资本结构的行为是（）。

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金的运作费用下列说法正确的是()。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过15%。()

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关( )。

《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了( )作为基准利率。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。( )

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。()

影响当代世界发展的主要障碍是国际经济旧秩序。()

21一三体综合征是最常见的常染色体疾病，根据特殊面容、皮肤纹理特点和智能低下即可诊断。

主动脉夹层的诊断和治疗原则。

关于称量操作注意事项叙述正确的是

手术患者术前12小时禁食，4小时禁水是为了

()是社会主义职业活动获得成功的保证。

山区河流上的锁坝宜布置在汊道的()。

聘用单位执行作战和()任务时，文职人员应当停止休假、探亲。

解决台湾问题，实现祖国完全统一，是新世纪中国共产党的三大任务之一，其基本方针是()。

下列各项中，能够增加普通股股票在外股数，但不改变公司资本结构的行为是（）。

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关(　　)。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。(　　)