法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以罚款处罚。

admin2019-01-08 49

问题法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以罚款处罚。

选项 A、警告
B、降职
C、撤销任职资格或者证券从业资格
D、停薪留职

答案A

解析违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以罚款处罚。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪股通试点初期的股票范围包括()。Ⅰ．上证A股Ⅱ．上证180指数Ⅲ．上证380指数的成份股Ⅳ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

决定股票市场价格的是股票的()。

()是指在信用活动中由于存在不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

证券公司发行债券应当由()制定方案。

目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额()印花税。

二尖瓣关闭不全的患者每搏反流量及前向性血流均主要取决于

对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由(　　)裁决。

下列关于固定资产折旧的表述中，正确的有()。

处于初创期的企业，应在较高程度上运用财务杠杆以扩大普通股收益。()

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Dim1，NumRandomizeDoForI=1To1000Num=Int(Rnd*100)：PrintNum；

下列程序段运行结束后，变量c的值是(　　)。a＝24b＝328selectcaseb\10　　case0　　　　c＝a10＋b　　case1to9　　　　c＝a100＋b　　case10to99　　　　c＝a*100

Forhigh-riskpropositionsyieldinghighreturns,thereisnothingtobeatthehandfulcompaniesmarketingeternallife.(31)th

Allinternationalordersare______viaGlobalExpressMailwithinfivetotenbusinessdays.

Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehealthy.Itisestimatedthatoverthecourseofon

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证券一般从业资格

沪股通试点初期的股票范围包括()。Ⅰ．上证A股Ⅱ．上证180指数Ⅲ．上证380指数的成份股Ⅳ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

决定股票市场价格的是股票的()。

()是指在信用活动中由于存在不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

证券公司发行债券应当由()制定方案。

目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额()印花税。

二尖瓣关闭不全的患者每搏反流量及前向性血流均主要取决于

对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由( )裁决。

下列关于固定资产折旧的表述中，正确的有()。

处于初创期的企业，应在较高程度上运用财务杠杆以扩大普通股收益。()

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Dim1，NumRandomizeDoForI=1To1000Num=Int(Rnd*100)：PrintNum；

下列程序段运行结束后，变量c的值是( )。a＝24b＝328selectcaseb\10 case0 c＝a*10＋b case1to9 c＝a*100＋b case10to99 c＝a*100

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对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由(　　)裁决。

下列程序段运行结束后，变量c的值是(　　)。a＝24b＝328selectcaseb\10　　case0　　　　c＝a10＋b　　case1to9　　　　c＝a100＋b　　case10to99　　　　c＝a*100