从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询

admin2019-08-10 40

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案B

解析除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是()。Ⅰ．风险规避者Ⅱ．风险中立者Ⅲ．风险偏好者Ⅳ．风险激进者

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

上海证券交易所B股的买卖委托，一个交易单位标准是()。

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

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脐带中的脐动脉有

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具有抗恶性疟疾活性的萜类化合物是

属于狭义的行政处罚法的是()。

甲因琐事与乙发生争执，甲被乙打成轻伤。甲向法院提起自诉需要对伤情进行鉴定。对此，应当由下列哪类鉴定机构进行鉴定?

土地使用权抵押的法律特征包括()。

国际上项目信息应用的主流是()。

甲建设单位与乙设计院签订了设计合同，合同约定，设计费为200万元，定金为设计费的l5％，甲已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()万元。

某银行上年年末的有关财务指标为：营业支出4800万元(其中，业务管理费为80元)，营业收入6400万元(其中，金融机构往来利息收入380万元)，经计算该银行上年的成本率为()。

人类社会是一个内容丰富、结构复杂的系统。我们可以根据研究问题的不同需要，运用不同标准划分社会形态。最基本的划分法有两种，一种是划分法，另一种是划分法。

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下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ．公证人Ⅱ．委托人Ⅲ．受托人Ⅳ．受益人

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甲因琐事与乙发生争执，甲被乙打成轻伤。甲向法院提起自诉需要对伤情进行鉴定。对此，应当由下列哪类鉴定机构进行鉴定?

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甲建设单位与乙设计院签订了设计合同，合同约定，设计费为200万元，定金为设计费的l5％，甲已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()万元。

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人类社会是一个内容丰富、结构复杂的系统。我们可以根据研究问题的不同需要，运用不同标准划分社会形态。最基本的划分法有两种，一种是__________划分法，另一种是__________划分法。

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