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  3. 根据《场外证券业务备案管理办法》的规定，下列关于衍生品业务备案的说法，正确的有( )。 Ⅰ．中国证券业协会接受根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作 Ⅱ．中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资

根据《场外证券业务备案管理办法》的规定，下列关于衍生品业务备案的说法，正确的有( )。 Ⅰ．中国证券业协会接受根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作 Ⅱ．中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资

admin2021-11-18  24
问题 根据《场外证券业务备案管理办法》的规定，下列关于衍生品业务备案的说法，正确的有(          )。
Ⅰ．中国证券业协会接受根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作
Ⅱ．中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断
Ⅲ．备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定，督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险
Ⅳ．备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起1个月内报送所要求的材料，完成该项业务首次备案
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 《场外证券业务备案管理办法》第四条规定，中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作，接受备案不代表中国证券业协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险做出保证和判断。Ⅰ、Ⅱ正确。第六条规定，备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定，督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险。严禁隐瞒相关信息，向投资者推介不适当的业务。Ⅲ正确。第九条规定，备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：①备案中请表和承诺函；②场外证券业务说明书；③场外证券业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规、投资者保护等制度；④协会要求的其他材料。Ⅳ正确。
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