关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

admin2021-02-01 53

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。(　　)

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。(　　)

对强行平仓规定中，正确的是(　　)。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(　　)。

单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(　　)。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

Theaccountingfirmdeliberatelydestroyeddocumentstogovernmentinvestigators.

A.分层法B.调查表法C.排列图法D.因果分析图E.控制图为收集数据而设计的图表是

患者，女，44岁。患风湿性心脏病20年，近半年来感体力明显下降，刷牙后即感心悸气短，不能坚持一般家务活动，夜间喜高枕卧，间断出现下肢水肿。该患者心功能属于

全面风险管理体系有三个维度，不包括()。

下列情形中，属于劳动者不需要事先告知即可解除劳动合同的是()。

“三懂四会”中的“三懂”指的是()。

某种商品原价25元，每半天可销售20个。现知道每降价1元，销量即增加5个。某日上午将该商品打八折，下午在上午价格的基础上再打八折出售，问其全天销售额为多少元?()

用对偶比较法和等级排列法可制作的心理量表是()

A、Becauseherdaddoesn’tshowhisanxiety.B、Becauseherdadcanliveinhisownway.C、Becauseherdadwantstogetfreefrom

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期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。( )

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。( )

对强行平仓规定中，正确的是( )。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

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申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

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A.分层法B.调查表法C.排列图法D.因果分析图E.控制图为收集数据而设计的图表是

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下列情形中，属于劳动者不需要事先告知即可解除劳动合同的是()。

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