关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

admin2021-02-01 34

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。(　　)

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。(　　)

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

肺癌可发生转移部位为：()

A．免疫球蛋白B．铜蓝蛋白C．脂蛋白D．白蛋白转运游离脂肪酸的是

35岁女性，G1P0，妊娠24周常规产前检查，50g葡萄糖负荷试验血糖7．8mmol／L，OGTT血糖两次异常，对该孕妇的孕产期指导及处理以下哪项正确

披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

东亚航空公司是位于北京的一家大型民营航空公司，2012年9月发生下列经营业务：(1)国内航线取得客运收入4700万元。向乘客收取保险费4700元；国际航线取得客运收入2400万元，收取保险费4800元。(2)将一架配备有机组人员的小

常用的风险事后控制的方法有()

交换机在接收整个帧后，开始转发数据帧的交换模式是()。

"TheHydrologicCycle"Thehydrologiccycleisthetransferofwaterfromtheoceanstotheatmospheretothelandandbackt

A、Whatinformationthepersonleft.B、WhereMargaretwent.C、WhatMargaretsaidabouttheperson.D、Whenthemessagewasleft.A

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。( )

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括( )。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。( )

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。

肺癌可发生转移部位为：()

A．免疫球蛋白B．铜蓝蛋白C．脂蛋白D．白蛋白转运游离脂肪酸的是

35岁女性，G1P0，妊娠24周常规产前检查，50g葡萄糖负荷试验血糖7．8mmol／L，OGTT血糖两次异常，对该孕妇的孕产期指导及处理以下哪项正确

披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

东亚航空公司是位于北京的一家大型民营航空公司，2012年9月发生下列经营业务：(1)国内航线取得客运收入4700万元。向乘客收取保险费4700元；国际航线取得客运收入2400万元，收取保险费4800元。(2)将一架配备有机组人员的小

常用的风险事后控制的方法有()

交换机在接收整个帧后，开始转发数据帧的交换模式是()。

"TheHydrologicCycle"Thehydrologiccycleisthetransferofwaterfromtheoceanstotheatmospheretothelandandbackt

A、Whatinformationthepersonleft.B、WhereMargaretwent.C、WhatMargaretsaidabouttheperson.D、Whenthemessagewasleft.A

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。(　　)

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。(　　)

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。