关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

admin2021-02-01 25

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中，正确的是(　　)。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

如何对锅炉进行验收?

在万能卧式铣床上用盘形铣刀铣削左螺旋槽时，工作台应逆时针转动一个螺旋角，即面对工作台时，用右手推动工作台。()

让受测者担任某一单位的领导，模拟某项工作事项的决策或执行、进行公文处理、组织协调各方面工作的培训方法是（）

正常产褥期产妇哪项不常出现

根据《测绘成果管理条例》，使用中央财政投资资金完成的测绘项目，负责汇交测绘成果资料的是()。

下列关于公司融资成本的陈述，正确的有()。

唐代的司母戍大方鼎是迄今为止发现的最大的青铜器。

下列关于我国地理分区错误的是（）。

(2013年上半年)(67)一般不是用于质量控制的方法和技术。

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括( )。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中，正确的是( )。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

如何对锅炉进行验收?

在万能卧式铣床上用盘形铣刀铣削左螺旋槽时，工作台应逆时针转动一个螺旋角，即面对工作台时，用右手推动工作台。()

让受测者担任某一单位的领导，模拟某项工作事项的决策或执行、进行公文处理、组织协调各方面工作的培训方法是（）

正常产褥期产妇哪项不常出现

根据《测绘成果管理条例》，使用中央财政投资资金完成的测绘项目，负责汇交测绘成果资料的是()。

下列关于公司融资成本的陈述，正确的有()。

唐代的司母戍大方鼎是迄今为止发现的最大的青铜器。

下列关于我国地理分区错误的是（）。

(2013年上半年)(67)一般不是用于质量控制的方法和技术。

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中，正确的是(　　)。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。