( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2021-09-09 62

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容部有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于机构投资者的是()。

关于股票基金的风险，以下表述正确的是()。

债券基金的主要投资风险不包括()。

将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是()。

最直接最简明的大宗商品投资方式是()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。固定利率债券是按()分类的。

投资政策说明书的内容不包括()。

试述考核制度必须满足的要求。

与肝硬化患者出现持续性白细胞减少关系最大的是

患者，女，60岁。1个月前患腰腿疼痛，受凉后加重，劳累后亦加重，休息后可以缓解，饮食尚可，二便正常，舌淡苔白，脉沉迟少力。用药宜首选()

项目融资成功的关键是在各参与方之间实现令人满意和有效的项目利润分配与风险分担，为此必须合理安排好项目融资的每一个环节，其中最重要的是安排好(　　)。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的．中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

在中国电影成为世界第二大票仓的当下，这个本该充满智慧的艺术却空前的智慧危机与信誉危机——制作水准参差不齐，偶有掀起热潮，却更像是对国产电影持久萎靡的报复性反弹，这是电影制作方的智慧缺失。

鸳鸯：凤凰：雄雌

下列总线不属于计算机内部总线的是(14)。

Whenthereportwaspublished,variousenvironmentalgroupscriticizeditforbeingtoo______.

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于机构投资者的是()。

关于股票基金的风险，以下表述正确的是()。

债券基金的主要投资风险不包括()。

将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是()。

最直接最简明的大宗商品投资方式是()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。固定利率债券是按()分类的。

投资政策说明书的内容不包括()。

试述考核制度必须满足的要求。

与肝硬化患者出现持续性白细胞减少关系最大的是

患者，女，60岁。1个月前患腰腿疼痛，受凉后加重，劳累后亦加重，休息后可以缓解，饮食尚可，二便正常，舌淡苔白，脉沉迟少力。用药宜首选()

项目融资成功的关键是在各参与方之间实现令人满意和有效的项目利润分配与风险分担，为此必须合理安排好项目融资的每一个环节，其中最重要的是安排好( )。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的．中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

在中国电影成为世界第二大票仓的当下，这个本该充满智慧的艺术却________空前的智慧危机与信誉危机——制作水准参差不齐，偶有________掀起热潮，却更像是对国产电影持久萎靡的报复性反弹，这是电影制作方的智慧缺失。

鸳鸯：凤凰：雄雌

下列总线不属于计算机内部总线的是(14)。

Whenthereportwaspublished,variousenvironmentalgroupscriticizeditforbeingtoo______.

项目融资成功的关键是在各参与方之间实现令人满意和有效的项目利润分配与风险分担，为此必须合理安排好项目融资的每一个环节，其中最重要的是安排好(　　)。

在中国电影成为世界第二大票仓的当下，这个本该充满智慧的艺术却空前的智慧危机与信誉危机——制作水准参差不齐，偶有掀起热潮，却更像是对国产电影持久萎靡的报复性反弹，这是电影制作方的智慧缺失。