中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

admin2021-03-31 37

问题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

选项 A、审核材料
B、考察谈话
C、调查从业经历
D、公开选举

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PAbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)
会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)
经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)
期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
期货公司有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。
某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

随机试题

编制各级财政会计报表的要求是()
以下哪些因素影响供给()
TheSpecialAbilityofHumanBeingsEverydayweexperienceoneofthewondersoftheworldarounduswithoutevenrealizing
触不到肿块的肠梗阻为
人员获取的基本方法有()种。
下列项目属于无形资产的有()。
根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()
研究生：硕士：博士
(2007年单选40)甲因购房向乙借款10万元，由合伙企业丙担任保证人，并约定由甲以小提琴质押给乙，但甲并未将小提琴交给乙。则()。
A、 B、 C、 D、 A列表框提供一组条目，用户可以从中选择一个或多个条目。组合框也是用于提供一组条目供用户从中选择，但只有一个条目是可见的，并且不提供多重选择的功能。

最新回复(0)

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )的除外。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

编制各级财政会计报表的要求是()

以下哪些因素影响供给()

TheSpecialAbilityofHumanBeingsEverydayweexperienceoneofthewondersoftheworldarounduswithoutevenrealizing

触不到肿块的肠梗阻为

人员获取的基本方法有()种。

下列项目属于无形资产的有()。

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

研究生：硕士：博士

(2007年单选40)甲因购房向乙借款10万元，由合伙企业丙担任保证人，并约定由甲以小提琴质押给乙，但甲并未将小提琴交给乙。则()。

A、 B、 C、 D、 A列表框提供一组条目，用户可以从中选择一个或多个条目。组合框也是用于提供一组条目供用户从中选择，但只有一个条目是可见的，并且不提供多重选择的功能。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。