某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中

admin2011-04-26 54

问题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下( )措施。

选项 A、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
B、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
C、只须向中国证监会派出机构书面报告
D、无须提交书面报告

答案B

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。本题中，该期货公司从七月到八月变动的比为21.4%，符合“风险监管指标与上月相比变动超过20%的”规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y6og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

以下不能够反映企业债务风险状况的指标是()。

下列各项中，应作为“管理费用”科目进行核算的是()。

行政法规是指由()制定的规范性文件的总称。

2000年10月31日第九届全国人大常委会第()次会议决定对《中华人民共和国中外合作经营企业法》进行了修改。

储蓄机构不能办理的人民币业务是()。

在下列情形之中,保险人不能解除合同的是()。

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A公司于2011年1月1日支付银行存款2025340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了22000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96．13元)，该公司债每张票面金额100元．票面利率为年息4．5％，实际利率为5．1％；B公司于每年年底

甲向乙依约交付货物，乙无故拒绝接收。现甲将该批货物体存在丙仓库，下列说法中错误的是()。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

在UNIX系统中，进程的最后状态是

在中国，历来有居“天下形势”之说的地方是()。

血栓闭塞性脉管炎晚期特有的临床表现是

患者，男，55岁。右上腹胀痛、消瘦2个月，发热1周。查体：体温38．5℃，皮肤巩膜轻度黄染，肝肋下3．0cm，质硬，表面有结节。最有助于确诊的检查是

紫外分光光度法(对照品对照法)测定注射用硫喷妥钠含量的计算式为：供试品中硫喷妥钠质量(mg)=50×1.091×(Ax/AR)×CR，式中1.091应是

交流电源接地系统主要包括工作接地、防静电接地、防雷接地三种形式()。

法律关系的内容是法律关系主体之间的法律权利和法律义务，法律权利和法律义务两者之间具有紧密的联系。下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

下列设备组中，完全属于外部设备的一组是

[A]Somearchaeologicalsiteshavealwaysbeeneasilyobservable—forexample,theParthenoninAthens,Greece,thepyramidsofG

期货法律法规

期货从业资格

以下不能够反映企业债务风险状况的指标是()。

下列各项中，应作为“管理费用”科目进行核算的是()。

行政法规是指由()制定的规范性文件的总称。

2000年10月31日第九届全国人大常委会第()次会议决定对《中华人民共和国中外合作经营企业法》进行了修改。

储蓄机构不能办理的人民币业务是()。

在下列情形之中,保险人不能解除合同的是()。

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

甲向乙依约交付货物，乙无故拒绝接收。现甲将该批货物体存在丙仓库，下列说法中错误的是()。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

在UNIX系统中，进程的最后状态是

在中国，历来有居“天下形势”之说的地方是()。

血栓闭塞性脉管炎晚期特有的临床表现是

患者，男，55岁。右上腹胀痛、消瘦2个月，发热1周。查体：体温38．5℃，皮肤巩膜轻度黄染，肝肋下3．0cm，质硬，表面有结节。最有助于确诊的检查是

紫外分光光度法(对照品对照法)测定注射用硫喷妥钠含量的计算式为：供试品中硫喷妥钠质量(mg)=50×1.091×(Ax/AR)×CR，式中1.091应是

交流电源接地系统主要包括工作接地、防静电接地、防雷接地三种形式()。

法律关系的内容是法律关系主体之间的法律权利和法律义务，法律权利和法律义务两者之间具有紧密的联系。下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

下列设备组中，完全属于外部设备的一组是

[A]Somearchaeologicalsiteshavealwaysbeeneasilyobservable—forexample,theParthenoninAthens,Greece,thepyramidsofG

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。