首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
admin
2022-09-13
27
问题
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
选项
A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
答案
C
解析
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PBQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
契约型基金的营运依据是()。
目前,我国的证券投资基金均为()。
在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须()。
关于职业道德与职业素质,说法正确的是()。
下列()不属于基金销售机构的职责。
信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。[2015年12月真题]
基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录
随机试题
A.心影随体位改变B.肺动脉圆锥显著突出C.心影梨形D.心影靴形二尖瓣狭窄
男性,60岁,3周来发生5次肉眼血尿。体格检查无特异性发现。膀胱镜检查,膀胱底部有一直径约3cm大小的菜花状肿物,组织活检发现,肿瘤呈乳头状结构,乳头被覆8~10层细胞,具有较明显异型性,无角化珠,下述诊断中较正确的是
母乳喂养,增加辅食最适宜的时间是
我国房产税实行定额税率。()
房地产价格在短期内通常有上下波动,易看出其变动规律和发展趋势。()
一定量理想气体由初态(p1,V1,T1)经等温膨胀到达终态(p2,V2,T2),则气体吸收的热量Q为()。
关于企业收入,下列说法中正确的有()。
在旅游过程中如果发生火灾,导游人员应采取的措施有()
从3双完全相同的鞋中,随机抽取一双鞋的概率是:
1947年12月25日毛泽东在《目前形势和我们的任务》中指出:“我们不但必须打败蒋介石,而且能够打败他。”这是因为()
最新回复
(
0
)