下列关于期货交易风险揭示和管理的说法，错误的是( )。

admin2021-02-01 76

问题下列关于期货交易风险揭示和管理的说法，错误的是( )。

选项 A、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C、《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

答案C

解析《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

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下列关于期货交易风险揭示和管理的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是(　　)。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的(　　)进行核查和验证。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。(　　)

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是(　　)。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

等容收缩期在心动周期指的是

男性，45岁，因塌方致张力性气胸，开放性左胫腓骨骨折。脾破裂病人有休克，已经昏迷。抢救时首先处理（）

不常发作但很强烈的偏头痛应选用

A．溶脲脲原体B．沙眼衣原体C．淋球菌D．梅毒螺旋体E．支原体包涵体结膜炎的病原体是

根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，下列关于银行业金融机构绩效考评工作的表述正确的是()。

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0．3，0．35，0．1，0．25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％，30％，10％，-20％。则该理财产品的期望收益率是()。

基于行为的连贯性假设，行为描述面试应注意了解应聘者()。

某企业响应国家发展低碳经济的号召，比去年节约了10％的成本，在收入不变的情况下使得企业的利润提高了30％，则今年的成本占收入的比例为()。

发球：拦网：得分()

下列关于期货交易风险揭示和管理的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。( )

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是( )。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。( )

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

等容收缩期在心动周期指的是

男性，45岁，因塌方致张力性气胸，开放性左胫腓骨骨折。脾破裂病人有休克，已经昏迷。抢救时首先处理（）

不常发作但很强烈的偏头痛应选用

A．溶脲脲原体B．沙眼衣原体C．淋球菌D．梅毒螺旋体E．支原体包涵体结膜炎的病原体是

根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，下列关于银行业金融机构绩效考评工作的表述正确的是()。

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0．3，0．35，0．1，0．25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％，30％，10％，-20％。则该理财产品的期望收益率是()。

基于行为的连贯性假设，行为描述面试应注意了解应聘者()。

某企业响应国家发展低碳经济的号召，比去年节约了10％的成本，在收入不变的情况下使得企业的利润提高了30％，则今年的成本占收入的比例为()。

发球：拦网：得分()

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是(　　)。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的(　　)进行核查和验证。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。(　　)

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是(　　)。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)