在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。

admin2011-01-31 52

问题在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。

选项 A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

对股份有限公司占用的土地进行评估时，应该向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。( )

在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为( )。

( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近( )年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

中国居民以前的金融资产的绝大部分是银行储蓄和公司债券。( )

在下列选项中，属于资本定价模型的假设条件的有( )。

我国基金监管的具体目标是( )。

与一般的公司债务相比，公司债券具有的特点包括( )。

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人民警察必须把( )作为自己全部工作的出发点和归宿。

根据我国宪法和法律，下列选项说法正确的是()。

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A、Toremindthewomantolockthedoorwhengoingout.B、Toremindthemantotakehiskeyswhengoingout.C、Topreventthethi

A、14.B、17C、20.D、56D

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。(　　)

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)

对股份有限公司占用的土地进行评估时，应该向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。(　　)

在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为(　　)。

(　　)所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近(　　)年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

中国居民以前的金融资产的绝大部分是银行储蓄和公司债券。(　　)

在下列选项中，属于资本定价模型的假设条件的有(　　)。

我国基金监管的具体目标是(　　)。

与一般的公司债务相比，公司债券具有的特点包括(　　)。

人民警察必须把(　　)作为自己全部工作的出发点和归宿。