首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
admin
2011-01-31
37
问题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
选项
A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PEXg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有( )。
在被收购企业资不抵债或资产和债务相等的情况下，收购方以承担被收购方全部或部分债务为条件，取得被收购方的资产和经营权的收购方式叫承担债务式收购。( )
对发行可转换公司债券提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起( )年内不可赎回的债券。
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )
以下属于基金运作信息披露文件的有( )。
金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。( )
证券投资基金的特点包括( )。
随机试题
Word2010的视图不包括_____。
关于病毒核酸的描述，错误的是
下列属于《城市房地产开发经营管理条例》规定，可以发布广告的情形的是()。
海关检查进出境运输工具时，运输工具负责人应当到场，并根据海关的要求开启舱室、房间、车门；有走私嫌疑的，还应当开拆可能藏匿走私货物、物品的部位，搬移货物、物料等。()
不同的存货计价方法，对存货的周转率没有什么影响。（）
根据《税收征管法》规定,纳税人有哪些情形时,税务机关有权核定应纳税额。
甲与乙在篮球赛中不慎发生碰撞，两人均受伤，各花去了5000元医疗费。据查，甲乙两人均无过错。请问，甲的人身损害应由谁承担?()。
可以关闭当前项目或者推出当前程序的Windows快捷键是(2)。
a和b中有且只有一个为0，其正确的表达式是()。
InpartsofBrazil’spoornortheast,snakesandparrotsareonsalebytheroadsideforafewreais.InBrazil,aselsewherein
最新回复
(
0
)
