首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
admin
2011-01-31
30
问题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
选项
A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PEXg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )等。
上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
上市公司申请公开发行证券,应当由保荐人保荐,并向中国证监会报送。( )
上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。( )
上市公司发行股票的申请条件一经受理,经过中国证监会同意,才能增加、撤回或更换。( )
上市公司的盈利能力具有可持续性,需要具备( )条件。
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。
以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得( )。
证券投资的目的是( )。
1952年,哈里•马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。( )
随机试题
对于函数以下结论中正确的是().
含有罂粟壳的处方应保留的时间是
阿米巴痢疾在疫情管理上属何类传染病
I/I0指
确诊肺结核最重要的依据为
根据市场供求状况和商品特点,对某些类别的商品实行专营或者专卖的调控手段,属于商品流通宏观经济手段的()手段。
普桑的艺术素养决定了他选择一些具有“__________”的绘画题材,他画的人物也是按照__________、__________的雕刻形象塑造的。
贤士隐居者士子修己笃学,独善其身,不求知于人,人亦莫能知者,所至或有之,予每惜其无传。比得《上虞李孟传》录示四事,故谨书之。其一日,慈溪蒋季庄,当宣和间,鄙王氏①之学,不事科举,闭门穷经,不妄与人接。高抑崇居明州城中,率一岁四五访其庐。
A、 B、 C、 B
Lightningcausesmorefiredamageofforestsandpropertythananythingelse.Moreimportantly,itkillsmorepeoplethananyot
最新回复
(
0
)