根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ．拟上市公司对研究

admin2022-06-29 56

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ．拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ．公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

A、腺淋巴瘤B、多形性腺瘤C、基底细胞腺瘤D、腺样囊性癌E、腺泡细胞癌细胞内含嗜酸性颗粒的肿瘤见于

新建高速公路路基的修筑，判断其路基干湿类型的标准是()。

根据企业所得税的规定，固定资产的大修理支出，作为长期待摊费用摊销扣除，以下属于判断大修理支出标准的有()。

某客户在办理外汇业务时，向银行工作人员询问如何能在规定的5万美元额度之外将多余的3万美元现钞兑换成人民币(结汇)。该工作人员的做法不妥当的是()。

甲、乙、丙、丁设立了一家股份有限公司，在该股份公司成立过程中，不符合《公司法》规定的情形有()。

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根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

A、腺淋巴瘤B、多形性腺瘤C、基底细胞腺瘤D、腺样囊性癌E、腺泡细胞癌细胞内含嗜酸性颗粒的肿瘤见于

新建高速公路路基的修筑，判断其路基干湿类型的标准是()。

根据企业所得税的规定，固定资产的大修理支出，作为长期待摊费用摊销扣除，以下属于判断大修理支出标准的有()。

某客户在办理外汇业务时，向银行工作人员询问如何能在规定的5万美元额度之外将多余的3万美元现钞兑换成人民币(结汇)。该工作人员的做法不妥当的是()。

甲、乙、丙、丁设立了一家股份有限公司，在该股份公司成立过程中，不符合《公司法》规定的情形有()。

在短期中，当边际成本曲线位于平均成本曲线上方时，()。

农忙时节，初二某班班主任王老师发动全班学生利用周一一天的时间停课去他家收割稻谷，这种行为侵犯了学生的()。

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请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj1下的工程proj1，此工程中包含程序文件main．epp，其中有ElectricFan(“电风扇”)类和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERROR****found****”之后的一行语句有错

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请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj1下的工程proj1，此工程中包含程序文件main．epp，其中有ElectricFan(“电风扇”)类和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERRORfound”之后的一行语句有错