首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ.拟上市公司对研究
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ.拟上市公司对研究
admin
2022-06-29
40
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ.拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ.公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PFrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
2018年7月。小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括()。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动
构成我国信用债市场主体的有()。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债
表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是()。
()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场
以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。
所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场,是()。
政府通过对金融市场直接或间接的干预,影响金融市场变量,调控社会信贷可得性,进而影响公众的储蓄、消费、投资行为,调整本国与外国的经济往来,影响商业周期,最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制,并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
随机试题
腕骨及足跗骨中,相同骨名称的是
1.5岁男孩,发热咳嗽、气促1周,突然呼吸困难加重,查体:体温39.5℃,心率161次/分,呼吸62次/分,左胸部呼吸运动受限,语颤减弱,叩诊浊音,听诊呼吸音消失,腹部平坦,肝在肋下1.5cm。根据病例诊断最大的可能是
正疟的临床特征是
2016年10月24日,中共十八届六中全会在京举行。全会提出,要牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识,坚定不移维护党中央权威和党中央集中统一领导,继续推进全面从严治党。其中()指的就是要坚持中国共产党的领导,坚决听从党中央的决策部署,
发包人供应的材料设备使用前,由()负责检验或试验。
在个人住房贷款业务中,贷款受理和调查中的风险点主要包括()。
Theservicesprovidedinthefirstadvertisementdonotinclude______.
1949年中共中央七届二中全会首次提出在执政条件下加强党的建设的问题。毛泽东在会议上提出了“两个务必”的思想,主要内容有( )
WhereisShanenow?
Achessplayermusthavea(n)______imaginationandrichsenseoffantasy.
最新回复
(
0
)