根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ．拟上市公司对研究

admin2022-06-29 58

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ．拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ．公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

患者，男性，45岁。自觉心慌心烦，时息时作，健忘失眠。治疗应首选()

西方发达国家地方分权化的主要原因有()

下列说法中错误的一项是()

臂丛由、、、和的前支构成。

有关唾液腺及唾液腺显像描述错误的是

某水利工程业主与承包商签订了工程施工合同，合同中含两个子项工程，估算工程量甲项为2300m3，乙项为3200m3，经协商合同单价甲项为180元／m3，乙项为160元／m3。承包合同约定：(1)开工前业主应向承包商支付合同价20％的预付款

设A是n阶矩阵，α1,α2,α3是n维列向量，且α1≠0，Aα1=α1，Aα2=α1+α2，Aα2=α1+α2，试证α1,α2,α3线性无关．

有如下程序：#includeUsingnamespacestd；classBase{public：Base(intx=0)：valB(x){cout

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

患者，男性，45岁。自觉心慌心烦，时息时作，健忘失眠。治疗应首选()

西方发达国家地方分权化的主要原因有()

下列说法中错误的一项是()

臂丛由________、________、________、________和________的前支构成。

有关唾液腺及唾液腺显像描述错误的是

设A是n阶矩阵，α1,α2,α3是n维列向量，且α1≠0，Aα1=α1，Aα2=α1+α2，Aα2=α1+α2，试证α1,α2,α3线性无关．

有如下程序：#includeUsingnamespacestd；classBase{public：Base(intx=0)：valB(x){cout

臂丛由、、、和的前支构成。