首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ.拟上市公司对研究
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ.拟上市公司对研究
admin
2022-06-29
100
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ.拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ.公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PFrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,下面关于其表述正确的是()。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围③中国人民银行的监管职责减少
金融期权的主要风险指标Thera=()。
中国香港债务工具的发债主体包括()。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构
伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。
政府通过对金融市场直接或间接的干预,影响金融市场变量,调控社会信贷可得性,进而影响公众的储蓄、消费、投资行为,调整本国与外国的经济往来,影响商业周期,最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制,并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
间接融资通过金融机构进行。在多数情况下,这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的()特点。
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。
随机试题
在近端小管中滤出的HCO3-被重吸收的主要形式是
内服涌吐热痰,研末吹鼻引去湿热的药是
在规划咨询中应根据发展的()来确定开发方案。
一个报关单编号最多可打印( )项商品。
—Iwasdisappointedthatyoudidn’tcometomypartylastnight.—Iwish______occupiedthen.
[*]
(2013年上半年)在项目采购中经常使用询价过程,询价过程的输出不包括(61)。
在软件设计中不使用的工具是
Whatpercentageoftheworld’sknownpetroleumreservesdoesKuwaithave?
A、Theywanttoshowtheirgenuinesympathy.B、Theyhavehadsimilarpersonalexperiences.C、Theydon’tknowhowtocopewiththe
最新回复
(
0
)