根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ．拟上市公司对研究

admin2022-06-29 89

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ．拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ．公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PFrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为()，最长为()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

中国香港债务工具的发债主体包括()。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

在喷丸除锈中起提升粗糙度作用的是钢砂。

患者女，19岁，持续性鼻塞2年，有头昏及少许黏脓涕。查体：鼻黏膜增生、肥厚，鼻腔黏膜暗红色，下鼻甲表面不平，对1％麻黄碱收缩反应差。最可能的诊断是

下列药物结构中，不具有芳氧丙醇胺结构的是()。

小儿急性上呼吸道感染的主要病原体是

在我国，近年来城市设计的实践比较丰富，各种探索都很活跃，比较常见的类型包括()

以下属于铸铁特点的有(　　)。

甲公司是一家有机蔬菜生产商，通过分析绿色蔬菜生产商对有机蔬菜产业盈利能力的影响，认为绿色蔬菜生产商的影响力主要是波特五种竞争力模型中所提及的()。

教育的三结合一般是指()的结合。

我国社会主义法律，是在中国共产党领导的新民主主义革命时期孕育，在中华人民共和国成立后不断形成和发展起来的。我国社会主义法律的本质特征是

根据司马迁的描述，阿房宫建于公元前212年，长693米，宽116．5米。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为()，最长为()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

中国香港债务工具的发债主体包括()。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

在喷丸除锈中起提升粗糙度作用的是钢砂。

患者女，19岁，持续性鼻塞2年，有头昏及少许黏脓涕。查体：鼻黏膜增生、肥厚，鼻腔黏膜暗红色，下鼻甲表面不平，对1％麻黄碱收缩反应差。最可能的诊断是

下列药物结构中，不具有芳氧丙醇胺结构的是()。

小儿急性上呼吸道感染的主要病原体是

在我国，近年来城市设计的实践比较丰富，各种探索都很活跃，比较常见的类型包括()

以下属于铸铁特点的有( )。

甲公司是一家有机蔬菜生产商，通过分析绿色蔬菜生产商对有机蔬菜产业盈利能力的影响，认为绿色蔬菜生产商的影响力主要是波特五种竞争力模型中所提及的()。

教育的三结合一般是指()的结合。

我国社会主义法律，是在中国共产党领导的新民主主义革命时期孕育，在中华人民共和国成立后不断形成和发展起来的。我国社会主义法律的本质特征是

根据司马迁的描述，阿房宫建于公元前212年，长693米，宽116．5米。

以下属于铸铁特点的有(　　)。