根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 27

问题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

选项 A、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
B、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将自确认之日起12个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件
C、发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致的，证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请
D、发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其法定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉

答案A

解析 AD两项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的80％的，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉；情节严重的，中国证监会给予警告等行政处罚。利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会还可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。B项，第53条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C项，第49条第2款规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

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根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列说法错误的足()。

下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

三种肌纤维中，_______的肌质内含有脂褐素，它是_的残余体，随着_______而增多。

在弯管机上无论采用哪种方法弯管，管子弯曲后都会产生回弹。

曝光时间和光强度乘积相等而所形成的密度不等的现象称

对胃炎患者的饮食护理，正确的是

成本控制的功能包括()。

通常来说，地方政府的主体税种是()。

树枝：柴火

已知齐次线性方程组=有非零解，且矩阵A=是正定矩阵．求当XTX=2时，XTAX的最大值，其中X=(x1，x2，x3)T∈R3．

MoreAboutAlzheimer’sDiseaseScientistshavedevelopedskinteststhatmaybeusedinthefuturetoidentifypeoplewith

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列说法错误的足()。

下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

三种肌纤维中，_____________的肌质内含有脂褐素，它是_____________的残余体，随着_____________而增多。

在弯管机上无论采用哪种方法弯管，管子弯曲后都会产生回弹。

曝光时间和光强度乘积相等而所形成的密度不等的现象称

对胃炎患者的饮食护理，正确的是

成本控制的功能包括()。

通常来说，地方政府的主体税种是()。

树枝：柴火

已知齐次线性方程组=有非零解，且矩阵A=是正定矩阵．求当XTX=2时，XTAX的最大值，其中X=(x1，x2，x3)T∈R3．

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

三种肌纤维中，_______的肌质内含有脂褐素，它是_的残余体，随着_______而增多。