根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 19

问题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

选项 A、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
B、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将自确认之日起12个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件
C、发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致的，证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请
D、发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其法定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉

答案A

解析 AD两项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的80％的，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉；情节严重的，中国证监会给予警告等行政处罚。利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会还可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。B项，第53条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C项，第49条第2款规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

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根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

证券投资基金在()被称为共同基金。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

下列说法错误的是()。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

下列关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点说法正确的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

按照所投资的对象分类，投资基金可分为()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．私募股权基金Ⅲ．风险投资基金Ⅳ．对冲基金Ⅴ．公募基金Ⅵ．私募基金

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

市里准备选拔并通过媒体表彰一批优秀大学生村干部，如果你是市委组织部工作人员，领导安排你来组织此次评选工作，你会如何进行大学生村干部优秀事迹的搜集和筛选工作?

常用的卫生保健资源指标包括___、_和_____。

下列属于家庭病床收治范围的是

砂浆锚杆的灌浆强度应不低于()。

（2017年第40题）下列楼板平面布置图中，建筑形体平面规则的是()。

关于室内燃气管布置方案，下列叙述正确的是()。

汇率决定理论是研究两种货币间兑换关系的内在规律性的理论。理论汇率等于两国一般物价水平之比的观点，属于(　　)。

1931年11月，在江西瑞金召开的第一次中华苏维埃工农兵代表大会上，成立了中华苏维埃临时中央政府，组建了我国最早的人民政权公安保卫机关。这一机关是：

Burglars______andstolesomemoneywhilethefamilywasaway.

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法正确的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

证券投资基金在()被称为共同基金。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

下列说法错误的是()。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

下列关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点说法正确的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

按照所投资的对象分类，投资基金可分为()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．私募股权基金Ⅲ．风险投资基金Ⅳ．对冲基金Ⅴ．公募基金Ⅵ．私募基金

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

市里准备选拔并通过媒体表彰一批优秀大学生村干部，如果你是市委组织部工作人员，领导安排你来组织此次评选工作，你会如何进行大学生村干部优秀事迹的搜集和筛选工作?

常用的卫生保健资源指标包括_______、_______和_______。

下列属于家庭病床收治范围的是

砂浆锚杆的灌浆强度应不低于()。

（2017年第40题）下列楼板平面布置图中，建筑形体平面规则的是()。

关于室内燃气管布置方案，下列叙述正确的是()。

汇率决定理论是研究两种货币间兑换关系的内在规律性的理论。理论汇率等于两国一般物价水平之比的观点，属于( )。

1931年11月，在江西瑞金召开的第一次中华苏维埃工农兵代表大会上，成立了中华苏维埃临时中央政府，组建了我国最早的人民政权公安保卫机关。这一机关是：

Burglars______andstolesomemoneywhilethefamilywasaway.

常用的卫生保健资源指标包括___、_和_____。

汇率决定理论是研究两种货币间兑换关系的内在规律性的理论。理论汇率等于两国一般物价水平之比的观点，属于(　　)。