已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取( )措施。 I.注销管理人登记 Ⅱ.列入异常机构名单 Ⅲ.通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ.暂停受理该机构的私募基金产品备

admin2018-10-19  30

问题 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取(    )措施。
  I.注销管理人登记    Ⅱ.列入异常机构名单
  Ⅲ.通过私募基金管理人平台对外公示    Ⅳ.暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
  Ⅴ.纳人黑名单

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、I、Ⅱ、Ⅴ

答案A

解析 已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
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