已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取( )措施。 I．注销管理人登记 Ⅱ．列入异常机构名单 Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ．暂停受理该机构的私募基金产品备

admin2018-10-19 59

问题已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取( )措施。
  I．注销管理人登记 Ⅱ．列入异常机构名单
  Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ．暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
  Ⅴ．纳人黑名单

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、I、Ⅱ、Ⅴ

答案A

解析已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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根据国外交易所的规定，在套利交易中，无论是开仓还是平仓，下达交易指令时，必须明确写明买入合约与卖出合约的具体价格。()

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在期货投机交易中，不应提倡使用倒金字塔式买入方法。()

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括()。

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