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  3. 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取( )措施。 I．注销管理人登记 Ⅱ．列入异常机构名单 Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ．暂停受理该机构的私募基金产品备

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取( )措施。 I．注销管理人登记 Ⅱ．列入异常机构名单 Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ．暂停受理该机构的私募基金产品备

admin2018-10-19  38
问题 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取(    )措施。
  I．注销管理人登记    Ⅱ．列入异常机构名单
  Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示    Ⅳ．暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
  Ⅴ．纳人黑名单
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、I、Ⅱ、Ⅴ
答案A
解析 已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
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