基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

admin2015-03-18 46

问题基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、10万元以上50万元以下

答案C

解析《证券投资基金法》第88条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(　　)

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。(　　)

发行股票、债券和其他有价证券筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。(　　)

发行人应在上市公告书绪言部分披露()

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送(　　)。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的利率计付给会员。

呼吸系统功能有

关于试产，下列护理措施不妥当的是

公开招标和邀请招标均应举行开标会议,如果在开标会议上发现()的情况,应宣布投标书为废标。

下列属于直接融资工具的是()。

下列各项中，为组织提供了关注焦点的是()。

出版社经营目标不包括()。

关于x的不等式组有解，求a的取值范围．

上课听讲、师傅带徒弟、母鸡带小鸡都是教育现象。()

设函数y＝y(x)在[0，＋∞)上有连续导数，且y(0)＝1，y’(x)≥0，y＝y(x)与y＝0，x＝0，x＝t(t＞0)所围图形为D，D绕x轴旋转一周所得旋转体的侧面积为S(t)，体积为V(t)，且S(t)＝2V(t)求y＝y(x)；

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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

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拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。( )

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。( )

发行股票、债券和其他有价证券筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。( )

发行人应在上市公告书绪言部分披露()

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的利率计付给会员。

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关于试产，下列护理措施不妥当的是

公开招标和邀请招标均应举行开标会议,如果在开标会议上发现()的情况,应宣布投标书为废标。

下列属于直接融资工具的是()。

下列各项中，为组织提供了关注焦点的是()。

出版社经营目标不包括()。

关于x的不等式组有解，求a的取值范围．

上课听讲、师傅带徒弟、母鸡带小鸡都是教育现象。()

设函数y＝y(x)在[0，＋∞)上有连续导数，且y(0)＝1，y’(x)≥0，y＝y(x)与y＝0，x＝0，x＝t(t＞0)所围图形为D，D绕x轴旋转一周所得旋转体的侧面积为S(t)，体积为V(t)，且S(t)＝2V(t)求y＝y(x)；

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总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(　　)

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发行股票、债券和其他有价证券筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。(　　)

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送(　　)。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)