基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

admin2015-03-18 49

问题基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、10万元以上50万元以下

答案C

解析《证券投资基金法》第88条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于()亿元人民币。

创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(　　)

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。(　　)

《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制()。

证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

证券公司向客户融资,必须使用自有资金。()

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

A、糖皮质激素分泌过多B、幼年时甲状腺功能不足C、食物中缺碘D、食物中缺蛋白质E、幼年时生长激素分泌不足侏儒症的病因是

为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究，其目的在于发现投资机会指的是()。

物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，包括(　　)。物权的保护应当采取的方式有(　　)。

指示性标志又称“唛头”，其主要作用是便于识别货物、收货人收货，也有利于运输、仓储、检验和海关等有关部门进行工作。()

基金管理公司,基金代销机构不得从事下列()不正当竞争行为。

权益乘数的高低取决于企业的资本结构，负债比重越高权益乘数越低。财务风险越大。（）

下列交易或事项发生的交易费用会计处理的表述中，正确的是()。

下图为华北地区某地地质剖面(局部)示意图。读图完成下列问题。甲、乙两坡地不同的植物生长分布，从地域分异规律看属于()。

中国古代有一部文学作品集，下图是其作品来源地域示意图。下列诗句出自这一作品集的是()

基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于()亿元人民币。

创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。( )

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。( )

《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制()。

证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

证券公司向客户融资,必须使用自有资金。()

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

A、糖皮质激素分泌过多B、幼年时甲状腺功能不足C、食物中缺碘D、食物中缺蛋白质E、幼年时生长激素分泌不足侏儒症的病因是

为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究，其目的在于发现投资机会指的是()。

物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，包括( )。物权的保护应当采取的方式有( )。

指示性标志又称“唛头”，其主要作用是便于识别货物、收货人收货，也有利于运输、仓储、检验和海关等有关部门进行工作。()

基金管理公司,基金代销机构不得从事下列()不正当竞争行为。

权益乘数的高低取决于企业的资本结构，负债比重越高权益乘数越低。财务风险越大。（）

下列交易或事项发生的交易费用会计处理的表述中，正确的是()。

下图为华北地区某地地质剖面(局部)示意图。读图完成下列问题。甲、乙两坡地不同的植物生长分布，从地域分异规律看属于()。

中国古代有一部文学作品集，下图是其作品来源地域示意图。下列诗句出自这一作品集的是()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(　　)

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。(　　)

物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，包括(　　)。物权的保护应当采取的方式有(　　)。