证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。

admin2022-03-23 52

问题证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。

选项 A、3
B、4
C、5
D、6

答案A

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。

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证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ．筹集Ⅱ．管理Ⅲ．使用Ⅳ．监管

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人中购基金成功后，基金注册登记人在()为投资人办理登记权益手续。

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银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

可靠性试验对轮胎气压有什么规定?

患者，女性，31岁，车祸造成多发性损伤。急诊护士首先要处理的是

《土地管理法》规定:“城市市区土地属于国家所有。”这里所说的城市包括城市郊区。()

在真空中波长为λ的单色光，在折射率为n的均匀透明介质中，从A点沿某一路径传播到B点，如图2-47所示，设路径的长度l。A、B两点光振动相位差记为△φ，则()。

图示桁架有()根零杆。

单位建筑工程概算包括(　　)。

在某建筑工地上，施工单位与周边居民产生民事纠纷，双方同意采用行政调解解决，该项调解应当由下面哪个单位主持比较合适()。

债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。()

市场经济中最基本的市场是()。

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证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ．筹集Ⅱ．管理Ⅲ．使用Ⅳ．监管

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基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。

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按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

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()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

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《土地管理法》规定:“城市市区土地属于国家所有。”这里所说的城市包括城市郊区。()

在真空中波长为λ的单色光，在折射率为n的均匀透明介质中，从A点沿某一路径传播到B点，如图2-47所示，设路径的长度l。A、B两点光振动相位差记为△φ，则()。

图示桁架有()根零杆。

单位建筑工程概算包括( )。

在某建筑工地上，施工单位与周边居民产生民事纠纷，双方同意采用行政调解解决，该项调解应当由下面哪个单位主持比较合适()。

债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。()

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