首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。
证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。
admin
2022-03-23
86
问题
证券基金经营机构的合规部门中具备( )年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。
选项
A、3
B、4
C、5
D、6
答案
A
解析
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/POug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券,通常要转化为()。
在我国,为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是()。
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
从根本上来说,股票供求以及股票价格主要取决于()
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
企业在短期融资券注册有效期内()的,应重新注册。Ⅰ.更换审计机构Ⅱ.变更资产评估机构Ⅲ.变更注册金额Ⅳ.更换主承销商
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
下列关于优先股的说法中,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
随机试题
男,55岁。右胸闷气3个月,胸痛15天,夜间重,查体:颜面及颈部,胸壁略肿胀,胸壁静脉曲张,腋下有一拇指大小的淋巴结,无压痛,活动尚好,心率110次/分,律整,右肺呼吸音消失。为明确诊断需要哪项检查()
子宫内膜的周期性变化不包括
铅当量的单位是
诊断牙槽突骨折最有力的证据是()
管理层次与管理跨度之间的关系是()。
李某户籍所在地为A市甲区,经常居住地为A市乙区。其到B市甲区出差,因酒后殴打他人,被B市甲区公安分局处以行政拘留10天,关押在位于B市乙区的市拘留所。若李某不服,欲提起行政诉讼,()有管辖权。
2001年10月,我国全面启动了行政审批制度改革工作。十多年来,国务院部门和各省区市大幅精简行政审批项目,经过多轮取消和调整,行政审批项目削减了近七成。但是,依旧存在的重审批轻监管、管理随意性大、权力滥用风险突出等问题,特别是日益凸显的“权力寻租”现象,引
下列关于法律实施和法律实现的表述,能够成立的是()。
Thevisualartsareaclassofartforms,includingpainting,sculpture,photography,andothersthatfocusesonthecreationo
Mostvolcanoesarequiet.Theyrest(36)______forhundredsofyears.Noonepaysmuchattentiontothem.MountSt.Helenswaso
最新回复
(
0
)