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根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。
admin
2014-05-18
78
问题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。
选项
A、清算
B、交易
C、操作权限
D、客户服务
答案
D
解析
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总额对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务,按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制,并对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查。
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