证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

admin2017-02-14 21

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

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上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。()

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