证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

admin2017-02-14 36

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以()为依据。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

在股份有限公司中()不得兼任监事。

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。()

投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作()。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

识读φ25H7/m6的含义。

下列哪项不属于医德品质的内容

(2010)《公共建筑节能设计标准》(GB50189—2005)规定节能建筑与未采取节能措施相比，总能耗应减少()。

解决独立型项目组和层混型项目组决策问题的主要方法是(　　)。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为()。

税务师审核某工业企业2014年1月书立、领受的应税凭证时，有关印花税的税务处理正确的有()。

有以下程序(注意：字母A的ASCII码值为65)：#include＜stdio．h＞main(){chars={"ABC"}；do{printf("％d"，s％10)；}while(*s++)；

很多人都觉得很奇怪，一个外国人为什么好好儿地一定要来中国学京剧，我说：“京剧很美啊，我想学，所以就来了。”其实很多事情都是这样，想做就做，没有为什么。根据这段话，可以知道“我”：

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证券一般从业资格

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以()为依据。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

在股份有限公司中()不得兼任监事。

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。()

投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作()。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

识读φ25H7/m6的含义。

下列哪项不属于医德品质的内容

(2010)《公共建筑节能设计标准》(GB50189—2005)规定节能建筑与未采取节能措施相比，总能耗应减少()。

解决独立型项目组和层混型项目组决策问题的主要方法是( )。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为()。

税务师审核某工业企业2014年1月书立、领受的应税凭证时，有关印花税的税务处理正确的有()。

有以下程序(注意：字母A的ASCII码值为65)：#include＜stdio．h＞main(){char*s={"ABC"}；do{printf("％d"，*s％10)；}while(*s++)；

很多人都觉得很奇怪，一个外国人为什么好好儿地一定要来中国学京剧，我说：“京剧很美啊，我想学，所以就来了。”其实很多事情都是这样，想做就做，没有为什么。根据这段话，可以知道“我”：

解决独立型项目组和层混型项目组决策问题的主要方法是(　　)。

有以下程序(注意：字母A的ASCII码值为65)：#include＜stdio．h＞main(){chars={"ABC"}；do{printf("％d"，s％10)；}while(*s++)；