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  3. 根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。 Ⅰ．基金管理人的偿付能力 Ⅱ．基金管理人的风险防控情况 Ⅲ．基金管理人的股东数量 Ⅳ．基金管理人的内部治理结构

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。 Ⅰ．基金管理人的偿付能力 Ⅱ．基金管理人的风险防控情况 Ⅲ．基金管理人的股东数量 Ⅳ．基金管理人的内部治理结构

admin2017-10-08  56
问题 根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括(          )。
    Ⅰ．基金管理人的偿付能力
    Ⅱ．基金管理人的风险防控情况
    Ⅲ．基金管理人的股东数量
    Ⅳ．基金管理人的内部治理结构
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
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