证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者

admin2019-01-16 48

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括()。Ⅰ．投资风格分析Ⅱ．盈利能力分析Ⅲ．基金份额变动分析Ⅳ．持仓结构分析

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。Ⅰ．投资策略不同Ⅱ．基金份额交易方式不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

串联系统的可靠性Rs(t)总是()系统中可靠度最低单元的可靠性Rimin。

有关污水选址的要求，下列正确的是()。

巴厘岛是印度尼西亚唯一信奉印度教的地区，有寺院4000多座，故称“千庙之岛”。()

“亲密对孤独”这对矛盾冲突主要出现在(　　)。

茶壶：紫砂：雕刻

一般来说，要把项目管理好，至少需要4种过程，配置管理过程属于()。

商品关系P(商品名，条形码，产地，价格)中的(1)属性可以作为该关系的主键。查询由“北京”生产的185升电冰箱的SQL语句应该是：SELECT商品名，产地FROMPWHERE产地=’北京’AND(2)；将价

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鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

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根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

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一般来说，要把项目管理好，至少需要4种过程，配置管理过程属于()。

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