首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易
admin
2016-07-08
96
问题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
Ⅰ．将自营账户借给他人使用
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅳ．内幕交易
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Pbwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
内部融资的特点有()。
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告()次。
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格()，转换价值()。
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。
()方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办缴款手续的新股发行方式。
发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。
发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()
专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止到前()个月送至中国证监会。
下列()情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是()。
随机试题
Whatisintelligence(智力)anyway?WhenIwasinthearmyI【C1】______anintelligencetestthatallsoldierstook,and,against【C2
下列哪项不是阻塞性肺气肿的诊断依据
“999感冒灵”为某公司注册商标。其组成成分为三叉苦、岗梅、金盏银盘、薄荷油、野菊花、马来酸氯苯那敏、咖啡因、对乙酰氨基酚。药品类型为非处方药。999感冒灵成分中属于第二类精神药品的是
某市交警大队违法扣押了某公司一加长汽车，在扣押期间该车发动机和车厢受到损坏。如要进行国家赔偿，可采取下列哪些方式?()
依据企业所得税的相关规定，企业发生的下列资产损失，应采取清单申报方式向税务机关申报扣除的是()。(2017年)
广义的玉器是指以硬玉、软玉、碧玉、蛇纹石、水晶以及珊瑚等为原料而制作的工具、装饰品、祭器和陈设品等。()
传统文化，其幽静深邃堪比深深庭院，正是因为有最单纯、最本初的文化热爱，路过之人才愿意叩开门扉，一探究竟。以或萌或雅的方式吸引人来，只是极为关键的第一步。而最终决定大家能在这庭院之中停留多久的，还是文化本身的魅力。因此，判断文化创意产品是否成功，一条重要的原
甲公司投资一项证券资产，每年年末都能按照6％的名义利率获取相应的现金收益。假设通货膨胀率为2％，则该证券资产的实际利率为()。
消费信贷，是指银行等金融机构向消费者为消费而发放的贷款。消费信贷往往需要采取综合的担保措施以及进行充分的市场信用调查，在法律上表现为买卖合同(往往是分期付款买卖)、借款合同、担保合同的综合体。根据上述定义。下列属于消费信贷的是()
Whenonelooksbackthefifteenhundredyearsthatarethelifespanof1,______theEnglishlanguage,heshouldbeabletonoti
最新回复
(
0
)
