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证券公司代销基金产品时,对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.短期风险承受水平 Ⅳ.投资人健康状况
证券公司代销基金产品时,对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.短期风险承受水平 Ⅳ.投资人健康状况
admin
2023-02-08
54
问题
证券公司代销基金产品时,对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。
Ⅰ.投资经验
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.短期风险承受水平
Ⅳ.投资人健康状况
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券投资基金销售适用性指导意见》中指出,“基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价”,并且,还要对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解基金投资人的投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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