按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

admin2022-09-13 37

问题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

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下列哪一项不属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围()。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

()是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

中国证券投资基金业协会于()正式成立。

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。

下列关于基金市场营销的说法，错误的是()。

治疗钩端螺旋体病的首选药物是

皮样囊肿内含有哪种组织

在下列各项合同当事人所支付的对价中，应当称为酬金的是()。

理财目标可以划分为必须实现的理财目标和(　　)的理财目标。

某债券面值100元，每年按5元付息，10年还本，则其名义收益率是()。

在19世纪末，韦特默不但提出了“临床心理学”概念，而且以临床心理学家的立场，在解决()方面，做了大量的工作。

设A是三阶实对称矩阵，若对任意的三维列向量X，有XTAX＝0，则()．

设有曲线，过原点作其切线，求由此曲线、切线及x轴围成的平面图形绕x轴旋转一周所得的旋转体的表面积．

A、She’sonacommittee.B、She’sbeenworkinglate.C、Sheexercisestoomuch.D、She’stryingtoaccountforthereport.B此题为逻辑推断题

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列哪一项不属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围()。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

()是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

中国证券投资基金业协会于()正式成立。

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。

下列关于基金市场营销的说法，错误的是()。

治疗钩端螺旋体病的首选药物是

皮样囊肿内含有哪种组织

在下列各项合同当事人所支付的对价中，应当称为酬金的是()。

理财目标可以划分为必须实现的理财目标和( )的理财目标。

某债券面值100元，每年按5元付息，10年还本，则其名义收益率是()。

在19世纪末，韦特默不但提出了“临床心理学”概念，而且以临床心理学家的立场，在解决()方面，做了大量的工作。

设A是三阶实对称矩阵，若对任意的三维列向量X，有XTAX＝0，则()．

设有曲线，过原点作其切线，求由此曲线、切线及x轴围成的平面图形绕x轴旋转一周所得的旋转体的表面积．

A、She’sonacommittee.B、She’sbeenworkinglate.C、Sheexercisestoomuch.D、She’stryingtoaccountforthereport.B此题为逻辑推断题

理财目标可以划分为必须实现的理财目标和(　　)的理财目标。