首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。 Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程管理 Ⅲ.形成守法合规企业文化 Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。 Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程管理 Ⅲ.形成守法合规企业文化 Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
admin
2022-09-13
84
问题
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。 Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程管理 Ⅲ.形成守法合规企业文化 Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PoQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()方法。
关于基金业绩比较基准,下列表述错误的是()。
下列关于净资产收益率的说法中,错误的是()。
下列属于UCITS四号指令修改的内容有()。Ⅰ.更复杂的风险分散规则Ⅱ.跨境分销程序实现简化Ⅲ.引进主从结构基金Ⅳ.引入简要招募说明书Ⅴ.引进基金管理公司通行证
投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是()。
中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的()。
CPPI投资策略的投资步骤不包括()。
下列不属于基金销售机构的销售策略的是()。
下列哪一项不属于基金销售策略?()
随机试题
女性,28岁。3个月来发现腹胀、腹痛。心肺(一)。腹膨隆,腹壁柔韧感,有压痛及反跳痛,有移动性浊音,右下腹有包块。腹水为渗出液。X线检查:右下肠粘连。首选治疗是
心肌梗死阳虚水泛证的治法为
案情:徐某系某市国有黄河商贸公司的经理,顾某系该公司的副经理。2005年,黄河商贸公司进行产权制度改革,将国有公司改制为管理层控股的股份有限公司。其中,徐某、顾某及其他15名干部职工分别占40%、30%、30%股份。在改制过程中,国有资产管理部门委托某资产
某甲被判处死刑,缓期2年执行,于2007年3月6日考验期满。考验期间,某甲没有故意犯罪,并遵守监规。其服刑所在的监狱于当日向中级人民法院上报了将死缓减为无期徒刑的材料。两天后即3月8日,某甲因琐事与同监舍的某乙斗殴,并将某乙的一只眼睛打瞎。对某甲的处理是:
公路路面基层使用细集料有XG1、XG2、XG3三种规格,粒径分别为()。
我国土地登记的基本原则有()。
背景资料:某会议中心新建会议楼工程,为保证室内外装饰效果,经研究决定,装修工程采取单独招标,独立开发,采用公开招标的形式确定施工队伍,建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了装饰装修施工合同。招标阶段,在招标文件中明
通过探测重力的微小变化,科学家发现一些地方的地下水越来越少。尽管卫星数据显示地下水出现了________,相关部门对这些信号仍然相当______,他们对科学家最近的发现提出了__________。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。
以下不属于宪法调整的社会关系是()
Thehotelisnotverymodern,butitdoeshavethe______ofbeingclosetothecitycentre.
最新回复
(
0
)