按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

admin2022-09-13 44

问题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PoQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一家企业的净资产占比为0．4，销售利润率为18％，总资产周转率为0．5，净资产周转率为0．2，权益乘数是2，则该公司的净资产收益率为()。

不动产投资的特点不包括()。

基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险称为()。

下列关于场内证券交易与结算当中所涉过户费的相关表述，正确的是()。

关于无差异曲线的说法，错误的是()。

下列关于同业拆借的表述，错误的是()。

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()。

基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是()。[2015年3月证券真题]

甲有限责任公司董事陈某拟出售一辆轿车给本公司，公司章程对董事、高级管理人员与本公司交易事项未作规定。根据《公司法》的规定，陈某与本公司进行交易须满足的条件是()。

生物素可看成由()、()、()三部分组成，可以作为()载体参不各种()反应，在()的固定中起重要的作用。

慢性阻塞性肺疾病的主要特征是

我国《宪法》规定，矿藏、河流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源都属于集体所有。()

A、 B、 C、 D、 C在某个接口的配置模式下，指定当该接口断开或连接时向管理站发出通知的命令格式为：snmptraplink—status，所以选C。

Asthegenerationsprogress,featherlengthwillincreasebecausefemalesdonotpreferaspecificlengthtail,butalonger-tha

HowmanykindsofdoctorsarethereintheUS?______.