国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．为证券公司提供服务的证券服务机构

admin2019-01-16 71

问题国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．为证券公司提供服务的证券服务机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：
(1)证券公司及其董事、监事、工作人员。
(2)证券公司的股东、实际控制人。
(3)证券公司控股或者实际控制的企业。
(4)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构。
(5)为证券公司提供服务的证券服务机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()％。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

中共中央委员和候补委员必须具有___________。

主动脉瓣开放始于

皮损为色素性脱失斑，大小不等，形态不一，边缘清楚，其诊断：

患儿，5岁。咳嗽2天，痰白清稀，咽痒，鼻塞流涕，恶寒。查体：舌淡红，苔薄白，脉象浮紧。此病例所选方药应为

妊娠合并病毒性肝炎，临近产期有出血倾向可用()。

[2008年，第39题]将pH=2的HCl溶液和pH=13的NaOH溶液等体积混合后，溶液的pH值为()。

关于期货交易的制度，下列论述正确的有(　　)。

按照居民税收管辖权的国际惯例，自然人居民身份的一般判定标准不包括()。

对学习速度产生比较稳定的影响的因素是()

一批手机，商店按期望获得100%的利润来定价，结果只销售掉70%。为了尽早销售掉剩下的手机，商店决定打折出售，为了获得的全部利润是原来期望利润的91%，则商店所打的折是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()％。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

中共中央委员和候补委员必须具有___________。

主动脉瓣开放始于

皮损为色素性脱失斑，大小不等，形态不一，边缘清楚，其诊断：

患儿，5岁。咳嗽2天，痰白清稀，咽痒，鼻塞流涕，恶寒。查体：舌淡红，苔薄白，脉象浮紧。此病例所选方药应为

妊娠合并病毒性肝炎，临近产期有出血倾向可用()。

[2008年，第39题]将pH=2的HCl溶液和pH=13的NaOH溶液等体积混合后，溶液的pH值为()。

关于期货交易的制度，下列论述正确的有( )。

按照居民税收管辖权的国际惯例，自然人居民身份的一般判定标准不包括()。

对学习速度产生比较稳定的影响的因素是()

一批手机，商店按期望获得100%的利润来定价，结果只销售掉70%。为了尽早销售掉剩下的手机，商店决定打折出售，为了获得的全部利润是原来期望利润的91%，则商店所打的折是()。

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