下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

admin2022-03-23 52

问题下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。
Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅰ Ⅳ

答案C

解析发行人有下列行为之一的，属于违反金融债券发行与承销的有关规定，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的相关规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。Ⅲ属于托管机构的违规行为，Ⅳ属于承销人的违规行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Pzrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

证券登记结算制度实行证券()。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。

下列关于国家行政机关的说法正确的是()。

古印度作家迦梨陀娑的代表作是【】

________，而卒莫消长也。（苏轼《前赤壁赋》）

属于神经调节的生理过程是

患者女，长期卧床。从平卧位突然坐起，出现面色苍白、恶心、短暂性晕厥。与该患者症状最相关的是

关于施工现场的文明生活环境要求，说法不合理的是()。

公司将银行存款450000元存人证券公司，以备购买有价证券。之后，用其中的150000元购入股票作为交易性金融资产。那么，该公司应编制的会计分录应该是()。

一般情况下，应收账款周转率越高越好。()

ぴっくりして、大声で________しまった。