下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

admin2022-03-23 46

问题下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。
Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅰ Ⅳ

答案C

解析发行人有下列行为之一的，属于违反金融债券发行与承销的有关规定，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的相关规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。Ⅲ属于托管机构的违规行为，Ⅳ属于承销人的违规行为。

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下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是()。

整个证券市场的核心是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

债券收益的表现形式有()。Ⅰ．红利收入Ⅱ．利息收入Ⅲ．本金收入Ⅳ．资本损益

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

中国古代绘画史上，被称为“明四家”的是()。

TheBestPlacetoBeBornintheWorldLastyear,theEIU(EconomistIntelligenceUnit),asistercompanyoftheEconomist,

麻疹病人解除隔离的指标是

嵌岩桩的建筑桩基的一般性钻孔应深入预计桩端平面以下不小于()倍桩身设计直径。

下列各项属于我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式的有(　　)。

在认知风格中，与“场独立”相对的认知风格(方式)叫______。

2013年职务发明专利的授权量同比增加量从高到低排序正确的是：

设A=，且存在正交矩阵Q使得QTAQ为对角矩阵。若Q的第一列为(1，2，1)T，求a，Q。

NineteenCaliforniapharmaciesfiledastatelawsuitThursdayaccusingtheworld’slargest【C1】______companiesofconspiringto

1　　ConsidertheseresultsfromastudyreleasedlastweekbytheManhattanInstitute,aNewYork-basedthinktank:Two-thirdsof

下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是()。

整个证券市场的核心是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

债券收益的表现形式有()。Ⅰ．红利收入Ⅱ．利息收入Ⅲ．本金收入Ⅳ．资本损益

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

中国古代绘画史上，被称为“明四家”的是()。

TheBestPlacetoBeBornintheWorldLastyear,theEIU(EconomistIntelligenceUnit),asistercompanyoftheEconomist,

麻疹病人解除隔离的指标是

嵌岩桩的建筑桩基的一般性钻孔应深入预计桩端平面以下不小于()倍桩身设计直径。

下列各项属于我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式的有( )。

在认知风格中，与“场独立”相对的认知风格(方式)叫______。

2013年职务发明专利的授权量同比增加量从高到低排序正确的是：

设A=，且存在正交矩阵Q使得QTAQ为对角矩阵。若Q的第一列为(1，2，1)T，求a，Q。

NineteenCaliforniapharmaciesfiledastatelawsuitThursdayaccusingtheworld’slargest【C1】______companiesofconspiringto

1 ConsidertheseresultsfromastudyreleasedlastweekbytheManhattanInstitute,aNewYork-basedthinktank:Two-thirdsof

下列各项属于我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式的有(　　)。

1　　ConsidertheseresultsfromastudyreleasedlastweekbytheManhattanInstitute,aNewYork-basedthinktank:Two-thirdsof