期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-17 32

问题期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

选项 A、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C、业务职责明确、分工合理
D、拟任负责人具备任职资格条件

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第23条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；业务职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；具有符合期货业务需要的营业场所和设施；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。

以募集方式设立的股份有限公司，在向社会公众募股时，必须向社会公告招股说明书。招股说明书应载明()。

外国公司的分支机构应当在其名称中标明该外国公司的()。

纳税人、扣缴义务人、纳税担保人同税务机关在纳税上发生争议时，可以在收到缴款凭证后()日内，向上一级税务机关申请复议。

申请注册资产评估师执业资格的自然人，其年龄不得超过()岁。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

国务院专利行政部收到发明专利申请后，经初步审查认为符合法律要求的，自()起即行公布。

A．与相应的椎骨平面相差2节B．与相应的椎骨平面相差1节C．与相应的椎骨平面相差3节D．胸椎10～12之间E．胸椎12到腰1之间颈髓位于

肝硬化患者有明显书写不稳的手震颤，最可能提示存在下列哪种情况

若宏成公司发行优先股股票，票面额按正常市价计算为300万元，筹资费费率为5％，股息年利率为13％，则其资金成本率为()。

期货投机主张纵向投资分散化，而证券投资主张横向投资多元化。(　　)

监事会对()履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．公司经理Ⅳ．公司董事

以下导致企业流动资产增加的因素不包括()。

与2008年4月相比，2008年6月生猪生产价格下降了()。

上级司法机关通过对囚徒的复核审录，对下级司法机关审判的案件进行监督和检查，以便平反冤案的制度，汉朝称为()。

(2016年单选11)依据刑法规定，在道路上驾驶机动车追逐竞驶，情节恶劣的，“处拘役，并处罚金。”此处的法定刑属于()。

InnovationsinMedievalEuropeanAgriculture1.Intheyear1,000CE,Europe’ssocietieswereorganizedunderasystemknown

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。

以募集方式设立的股份有限公司，在向社会公众募股时，必须向社会公告招股说明书。招股说明书应载明()。

外国公司的分支机构应当在其名称中标明该外国公司的()。

纳税人、扣缴义务人、纳税担保人同税务机关在纳税上发生争议时，可以在收到缴款凭证后()日内，向上一级税务机关申请复议。

申请注册资产评估师执业资格的自然人，其年龄不得超过()岁。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

国务院专利行政部收到发明专利申请后，经初步审查认为符合法律要求的，自()起即行公布。

A．与相应的椎骨平面相差2节B．与相应的椎骨平面相差1节C．与相应的椎骨平面相差3节D．胸椎10～12之间E．胸椎12到腰1之间颈髓位于

肝硬化患者有明显书写不稳的手震颤，最可能提示存在下列哪种情况

若宏成公司发行优先股股票，票面额按正常市价计算为300万元，筹资费费率为5％，股息年利率为13％，则其资金成本率为()。

期货投机主张纵向投资分散化，而证券投资主张横向投资多元化。( )

监事会对()履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．公司经理Ⅳ．公司董事

以下导致企业流动资产增加的因素不包括()。

与2008年4月相比，2008年6月生猪生产价格下降了()。

上级司法机关通过对囚徒的复核审录，对下级司法机关审判的案件进行监督和检查，以便平反冤案的制度，汉朝称为()。

(2016年单选11)依据刑法规定，在道路上驾驶机动车追逐竞驶，情节恶劣的，“处拘役，并处罚金。”此处的法定刑属于()。

InnovationsinMedievalEuropeanAgriculture1.Intheyear1,000CE,Europe’ssocietieswereorganizedunderasystemknown

期货投机主张纵向投资分散化，而证券投资主张横向投资多元化。(　　)

　　与2008年4月相比，2008年6月生猪生产价格下降了()。