2. 财经
  3. 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。 Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行

对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。 Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行

admin2019-05-13  54
问题 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在(    )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。
    Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现
    Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果
    Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
    Ⅳ．获取违法所得等不当利益数额特别巨大
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《证券市场禁入规定》第7条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
    (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
    (2)配合查处违法行为有立功表现的。
    (3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的。
    (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q4wg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)