对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。 Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行

admin2019-05-13 30

问题对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。
Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现
Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ．获取违法所得等不当利益数额特别巨大

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券市场禁入规定》第7条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

证券交易所的设立和解散，由()决定。

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．融资期限短Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求Ⅲ．市场准入严格Ⅳ．利率由双方协商决定

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

下列各项中，属于短期金融资产市场的是()。

融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ．现金

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。

防排烟联动控制中，由排烟口、排烟窗或排烟阀开启的动作信号作为排烟风机启动的联动触发信号，并由消防联动控制器联动控制排烟风机的启动。()

商品的使用价值反映的是()

跗横关节是由_关节和_关节联合构成。

乳牙期牙尖交错牙合的特征有

口腔单纯性疱疹病毒传染途径

某单位会餐的100人中，有30人因食某一被嗜盐弧菌污染的食物，于会餐后的二天内发生腹泻、腹痛，这30%是

主治肝经寒凝气滞证的首选方剂是

机器零件材料内部任一点因外力作用引起的形状和尺寸的相对改变称为()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。以政府调研员的身份，用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

证券交易所的设立和解散，由()决定。

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．融资期限短Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求Ⅲ．市场准入严格Ⅳ．利率由双方协商决定

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

下列各项中，属于短期金融资产市场的是()。

融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ．现金

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。

防排烟联动控制中，由排烟口、排烟窗或排烟阀开启的动作信号作为排烟风机启动的联动触发信号，并由消防联动控制器联动控制排烟风机的启动。()

商品的使用价值反映的是()

跗横关节是由___________关节和___________关节联合构成。

乳牙期牙尖交错牙合的特征有

口腔单纯性疱疹病毒传染途径

某单位会餐的100人中，有30人因食某一被嗜盐弧菌污染的食物，于会餐后的二天内发生腹泻、腹痛，这30%是

主治肝经寒凝气滞证的首选方剂是

机器零件材料内部任一点因外力作用引起的形状和尺寸的相对改变称为()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。以政府调研员的身份，用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

跗横关节是由_关节和_关节联合构成。