下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内

admin2021-04-23 75

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QAug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融危机的具体表现包括()。Ⅰ．金融资产价格大幅下跌Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ．股市或债市暴跌Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

β肾上腺素能受体阻断药物中有明显降低眼内压作用的药物是

男，45岁。右侧肢体无力，进行性头痛、语言笨拙4个月。查体：眼底视盘水肿，不完全运动性失语，右下肢肌力4级，右下肢病理征(+)。为明确诊断，首先要进行的检查是

根据《反垄断法》规定，下列哪些选项不构成垄断协议?(2009年卷一66题)

基本运算放大器中的“虚地”概念只在下列哪种电路中存在()。

2004年颁发的《公路工程技术标准》中，根据公路的使用任务、功能和适应的交通量分为()个等级。

单位请专家来对员工进行理论知识的培训，培训前报名人数偏少。但培训当天出席人数却陡增。导致原定教室不足以容纳。你询问未报名人员可否退场，但他们都说希望参加。你怎么办?

下列关于”分布式数据库系统”的叙述中，不正确的是（）。

鼠标器是当前计算机中常用的

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融危机的具体表现包括()。Ⅰ．金融资产价格大幅下跌Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ．股市或债市暴跌Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

β肾上腺素能受体阻断药物中有明显降低眼内压作用的药物是

男，45岁。右侧肢体无力，进行性头痛、语言笨拙4个月。查体：眼底视盘水肿，不完全运动性失语，右下肢肌力4级，右下肢病理征(+)。为明确诊断，首先要进行的检查是

根据《反垄断法》规定，下列哪些选项不构成垄断协议?(2009年卷一66题)

基本运算放大器中的“虚地”概念只在下列哪种电路中存在()。

2004年颁发的《公路工程技术标准》中，根据公路的使用任务、功能和适应的交通量分为()个等级。

单位请专家来对员工进行理论知识的培训，培训前报名人数偏少。但培训当天出席人数却陡增。导致原定教室不足以容纳。你询问未报名人员可否退场，但他们都说希望参加。你怎么办?

下列关于”分布式数据库系统”的叙述中，不正确的是（）。

鼠标器是当前计算机中常用的

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()