下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内

admin2021-04-23 34

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

武士债券的面值为()。

证券公司向客户融资，只能使用()。

根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ．当日委托Ⅱ．整数委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．开市委托

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

我国第一家专业性证券公司是()。

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

填写委托单的第一要点是填写()。

A．黄连、黄芩、黄柏B．黄芩、黄连、栀子C．黄芩、连翘、甘草D．黄芩、黄柏、栀子黄连解毒汤与清瘟败毒饮中均含有的药物是

下列关于整合营销的重点说法错误的是：()。

铸石管的特点是(　　)，多用于承受各种强烈磨损和强酸和碱腐蚀的地方。

信用证关于货物的描述为“bluecottonwears”，发票显示为“coloredcottonwears”是可以的。()

受害人对于损害的发生也有过错的，(　　)侵害人的民事责任。

北京市政府最近出台了一系列与残疾人相关的措施，如举办再就业培训、残疾人个人所得税减免、对残疾人制定了小额贷款和贴息的办法等。这些措施都极大地促进了残疾人的就业，保障了残疾人的()

接收110报警，突发事件和治安灾害事故的现场指挥、处置与救助工作属于()。

调查表明，使得大学生学习成绩下降的一个重要因素是：很多大学生玩网络游戏。为了提高大学生的学习成绩，学校作出决定：禁止在校园网上玩网络游戏。以下哪项最能对学校的决定进行质疑?

查询第一作者为“张三”的所有书名及出版社，正确的SQL语句是(）。

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武士债券的面值为()。

证券公司向客户融资，只能使用()。

根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ．当日委托Ⅱ．整数委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．开市委托

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

我国第一家专业性证券公司是()。

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

填写委托单的第一要点是填写()。

A．黄连、黄芩、黄柏B．黄芩、黄连、栀子C．黄芩、连翘、甘草D．黄芩、黄柏、栀子黄连解毒汤与清瘟败毒饮中均含有的药物是

下列关于整合营销的重点说法错误的是：()。

铸石管的特点是( )，多用于承受各种强烈磨损和强酸和碱腐蚀的地方。

信用证关于货物的描述为“bluecottonwears”，发票显示为“coloredcottonwears”是可以的。()

受害人对于损害的发生也有过错的，( )侵害人的民事责任。

北京市政府最近出台了一系列与残疾人相关的措施，如举办再就业培训、残疾人个人所得税减免、对残疾人制定了小额贷款和贴息的办法等。这些措施都极大地促进了残疾人的就业，保障了残疾人的()

接收110报警，突发事件和治安灾害事故的现场指挥、处置与救助工作属于()。

调查表明，使得大学生学习成绩下降的一个重要因素是：很多大学生玩网络游戏。为了提高大学生的学习成绩，学校作出决定：禁止在校园网上玩网络游戏。以下哪项最能对学校的决定进行质疑?

查询第一作者为“张三”的所有书名及出版社，正确的SQL语句是(）。

铸石管的特点是(　　)，多用于承受各种强烈磨损和强酸和碱腐蚀的地方。

受害人对于损害的发生也有过错的，(　　)侵害人的民事责任。