下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内

admin2021-04-23 66

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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【B1】【B14】

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金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

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按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

央行可以通过买卖政府债券或()影响货币供应量。

()是可转换股市债券最主要的金融特征。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

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左心室及外周血管超声造影，造影剂气泡直径必须小于

对具有粘结强度的两种桩组合形成的多桩型复合地基承载力特征值大小起影响的因素有()。

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正确理解和使用共情，()不包括在应注意的范围。

教师应合理安排教学内容和步骤，组织多种形式的______，鼓励学生通过观察、模仿、体验、探究、展示等方式学习和运用英语，尽可能多地为他们创造语言实践机会，引导他们学会自主学习和______。

【B1】【B14】

教师应合理安排教学内容和步骤，组织多种形式的，鼓励学生通过观察、模仿、体验、探究、展示等方式学习和运用英语，尽可能多地为他们创造语言实践机会，引导他们学会自主学习和。