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下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内
admin
2021-04-23
46
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QAug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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