首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理
证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理
admin
2018-10-21
36
问题
证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。
Ⅰ.客户服务
Ⅱ.技术
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.合规管理
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QCwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。
证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的i()。
下列各项中,属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.权证交易账户
如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()发挥作用。
资产支持证券的发起机构为()金融机构。
()是指在中国境外注册,在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
下列关于金融自由化作用的说法中,正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、
下列关于交易单元的说法中,错误的是()。Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以用同一个交易单元进行Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报Ⅳ
基金与股票的区别在于()。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同
我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ.国家开发银行Ⅱ.中国进出口银行Ⅲ.中国农业银行Ⅳ.中国农业发展银行
随机试题
设备调试监理的主要工作内容不包括()。
保护接地适用于()配电网。
下列关于贷款损失准备金计提比例的说法,正确的有()。
由中国唐代鉴真和尚主持兴建的日本佛教律宗的总寺院“唐招提寺”,位于日本()。
幼儿在游戏活动中的动机往往是
乡官制
Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,【C1】______thisi
信息资源管理(IRM)是对整个组织信息资源开发利用的全面管理。那么,信息资源管理最核心的基础问题是(51)。
二叉树是结点的有限集合,这个有限集合或者为【】,或者由一个根结点及两棵不相交的、分别称作为根的左子树和右子树的二叉树组成。
Imagineyouwenttoarestaurantwithadate;hadaburger,paidwithacreditcard,andleft.Thenexttimeyougothere,thew
最新回复
(
0
)