证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ．客户服务 Ⅱ．技术 Ⅲ．风险监控 Ⅳ．合规管理

admin2018-10-21 55

问题证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。
Ⅰ．客户服务
Ⅱ．技术
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．合规管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

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