基金监管的基本原则包括( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则 Ⅴ．审慎监管原则 Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

admin2019-01-17 35

问题基金监管的基本原则包括( )。
  Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则
  Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则
  Ⅴ．审慎监管原则 Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案D

解析基金监管的基本原则：(1)保护投资人利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金监管的基本原则包括( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则 Ⅴ．审慎监管原则 Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

下列关于市销率的说法中，错误的是()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。I．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求的是()。

犯罪客体是一切犯罪构成的必要条件。()

在ABC,库存分类法中，A类库存品一般占总库存品种数的

研究者或其指定的代表必须向受试者说明的临床试验的详细情况包括

()是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

风险管理评级是对银行风险管理系统，即(　　　)的政策、程序、技术等的完整性、有效性进行评价并定级的过程。

社会主义国家采用的共和政体与资本主义国家共和政体的区别是()。

Aftertheguestsleft,shespenthalfanhour______thesitting-room.

甲企业2011年8月接受捐赠设备一台，收到的增值税专用发票上注明价款10万元，增值税款1．7万元，甲企业另支付运输费用0．8万元。下列说法正确的是()。

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下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

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