建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

admin2011-04-03 89

问题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

选项 A、风险预警指标
B、风险监控阀值
C、敏感性指标
D、风险测量阀值

答案B

解析按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

如果两个公司的财务比率数据完全相同，其中一个的应收账款账龄均为1年以内，另一个的应收账款账龄有50%以上超过2年，那么后者流动比率的可信度低于前者。()

为了寻找被市场误定的债券，并力求通过市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机，债券资产的主动管理者通常采用的手段包括()

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

符合条件的商业银行只需经中国证监会核准，即可取得基金托管资格。()

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起()日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

旅行社责任险期为1年，期满应再续1年。()

下列关于强化理论的说法中，正确的有()。

审计工作底稿是指注册会计师在执行审计业务过程中形成的全部审计记录。()

公司发行债券的主要目的是()。

对()买卖基金的差价收入须征收营业税。

根据我国目前的税制，下列税种中，属于中央固定收入的税种有()。

计算其中Ω为半球体x2+y2+z2≤1，z≥0．

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