证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-03-23 33

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。I．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。Ⅰ．成长性强Ⅱ．具备一定发展潜力Ⅲ．规模较大Ⅳ．经营状况不太稳定

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

当x→0时，与1-cosx比较，可得()

为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体就是(　　)。

商业银行应综合的分析投资理财产品，确定不同投资产品的起点销售金额，下列正确的是()。

当政府对部分重要产品(例如肉类禽蛋等)实施最高限价政策时，通常会发生的情况有()。

博物馆是西方古代从事高等教育活动的重要场所之一。()

北方为优化县级干部结构，决定今年引进50多名博士，并计划3年时间引进150名博士生进入县级领导岗位。对此，你有什么看法?

SpeakerA:Goodmorning.I’dliketobooktworeturnairticketsfromBeijingtoNewYork,please.SpeakerB:______

Youshouldeatplentyoffruits,leafyvegetablesand______cereals.

A、Becausewehavemanyspecialistswhocandomostofthejobs.B、Becausewehavemoreandmoreworkingpeople.C、Becausewehav

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。I．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。Ⅰ．成长性强Ⅱ．具备一定发展潜力Ⅲ．规模较大Ⅳ．经营状况不太稳定

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

当x→0时，与1-cosx比较，可得()

为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体就是( )。

商业银行应综合的分析投资理财产品，确定不同投资产品的起点销售金额，下列正确的是()。

当政府对部分重要产品(例如肉类禽蛋等)实施最高限价政策时，通常会发生的情况有()。

博物馆是西方古代从事高等教育活动的重要场所之一。()

北方为优化县级干部结构，决定今年引进50多名博士，并计划3年时间引进150名博士生进入县级领导岗位。对此，你有什么看法?

SpeakerA:Goodmorning.I’dliketobooktworeturnairticketsfromBeijingtoNewYork,please.SpeakerB:______

Youshouldeatplentyoffruits,leafyvegetablesand______cereals.

A、Becausewehavemanyspecialistswhocandomostofthejobs.B、Becausewehavemoreandmoreworkingpeople.C、Becausewehav

为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体就是(　　)。