证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-03-23 22

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下()不是发行公募债券的主体。

开放式基金所特有的风险是()。

非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过()人。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构

下列食品中蛋白质生物学价值最高的是()

在双代号时标网络计划中，关键线路是指(　　)。

在分化、瓦解和改造犯罪分子的时候,要坚持惩办与宽大相结合的政策。()

正常菌群是指正常人体体表及与外界相通的腔道中存在着多种微生物，正常情况下它们与宿主间以及它们之间保持相对平衡，通常对人体有益无害。根据上述定义，下列不属于正常菌群的是：

2018年10月，全球首个AI(人工智能)公园在北京落成。下列关于人工智能的说法，错误的是：

计算函数在区间[－a，a]上的平均值．

有如下程序段：inti=4；intj=1；intmain(){inti=8，j=i；cout

A.recoverfromdiseasequicklyB.thereisnotenoughhardevidenceC.usetheirmindsactivelyD.itimprovesgeneralwell-bei

TwodecadesaftertheEmeraldRiverDamwasbuilt,noneoftheeightfishspeciesnativetotheEmeraldRiverwasstillreproduc

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下()不是发行公募债券的主体。

开放式基金所特有的风险是()。

非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过()人。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构

下列食品中蛋白质生物学价值最高的是()

在双代号时标网络计划中，关键线路是指( )。

在分化、瓦解和改造犯罪分子的时候,要坚持惩办与宽大相结合的政策。()

正常菌群是指正常人体体表及与外界相通的腔道中存在着多种微生物，正常情况下它们与宿主间以及它们之间保持相对平衡，通常对人体有益无害。根据上述定义，下列不属于正常菌群的是：

2018年10月，全球首个AI(人工智能)公园在北京落成。下列关于人工智能的说法，错误的是：

计算函数在区间[－a，a]上的平均值．

有如下程序段：inti=4；intj=1；intmain(){inti=8，j=i；cout

A.recoverfromdiseasequicklyB.thereisnotenoughhardevidenceC.usetheirmindsactivelyD.itimprovesgeneralwell-bei

TwodecadesaftertheEmeraldRiverDamwasbuilt,noneoftheeightfishspeciesnativetotheEmeraldRiverwasstillreproduc

在双代号时标网络计划中，关键线路是指(　　)。