下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

admin2022-01-09 69

问题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，Ⅰ项错误。

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下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

股票分析中，量化分析的显著特点包括()。Ⅰ．使用大量数据Ⅱ．使用大量模型Ⅲ．使用电脑Ⅳ．价格判断为基础

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

A．胎龄满42周以上B．出生体重4200克C．出生体重在同胎龄儿平均体重的第85百分位D．胎龄37周，出生体重1800克E．胎龄36周，出生体重1800克适于胎龄儿是指

软膏剂中加入Azone和DMSO的目的是

正确保管牙刷的方法是

A．气能行血B．气能行津C．气能摄津D．血能载气E．津血同源“夺血者无汗”的理论基础是()

西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是()。

若x－2y=2，则的最小值是_________．

无论当下的生活多么衣食无忧，中国人还是爱假想将来可能遇到的_，即使这些真正发生的几率接近于零。这只能从中国人_的传统心理方面进行解释。填入划横线部分最恰当的一项是()。

若a1，a2，a3，β1，β2都是4维列向量，且4阶行列式｜a1，a2，a3，β1｜=m，｜a1，a2，β2，a3｜=n，则4阶行列式｜a1，a2，a3，β1+β2｜=

HowmuchhastheGinicoefficientofIndiarisenfrom2011to2018?

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

股票分析中，量化分析的显著特点包括()。Ⅰ．使用大量数据Ⅱ．使用大量模型Ⅲ．使用电脑Ⅳ．价格判断为基础

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

A．胎龄满42周以上B．出生体重4200克C．出生体重在同胎龄儿平均体重的第85百分位D．胎龄37周，出生体重1800克E．胎龄36周，出生体重1800克适于胎龄儿是指

软膏剂中加入Azone和DMSO的目的是

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A．气能行血B．气能行津C．气能摄津D．血能载气E．津血同源“夺血者无汗”的理论基础是()

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若x－2y=2，则的最小值是_________．

无论当下的生活多么衣食无忧，中国人还是爱假想将来可能遇到的_______，即使这些真正发生的几率接近于零。这只能从中国人_______的传统心理方面进行解释。填入划横线部分最恰当的一项是()。

若a1，a2，a3，β1，β2都是4维列向量，且4阶行列式｜a1，a2，a3，β1｜=m，｜a1，a2，β2，a3｜=n，则4阶行列式｜a1，a2，a3，β1+β2｜=

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